Универ Капитал

Национальный клиринговый центр (НКЦ, принадлежит Мосбирже) вернул на клиентские счета брокера «Универ Капитал» около 1,2 млрд рублей, отменив штрафные проценты за перенос маржинальных клиентских позиций брокера, сообщил Forbes председатель совета директоров «Универ Капитала» Максим Кожевников. 

По словам Кожевникова, сейчас брокер «будет решать, как распределить эти деньги по клиентам, чтобы восстановить штрафные списания». На это потребуется несколько дней, поскольку задача «совсем нетривиальная», отмечает он. При этом НКЦ, как отмечает Кожевников, свой шаг никак не объяснил — брокер увидел изменения на счетах в своем терминале. «Эти деньги, конечно, не решают всех проблем, но теперь проблема переходит из статуса критичной в статус технической — нам нужно урегулировать нюансы отношений с клиентами, например сроки и виды возврата, потому что счета до сих пор заблокированы, а также получить разъяснения от регулятора»,  — добавил он. На прошлой неделе «Универ Капитал» сообщил о намерении обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании себя банкротом, однако теперь, по словам Кожевникова, компании «нет смысла банкротиться».

Качество выбранного брокера познаётся в кризисной ситуации.

вопросы с физиками у Универа закрыты, с ними расплатились еврооблигациями эмитентов Газпрома, Евраза, Алросы по немного завышенным ценам. Не по лучшим ценам, они тоже что то на дисконте потеряли, но в суд с претензиями идти физики к Универ Капиталу не смогут, так как согласились добровольно на эти активы. Это тоже помогло финансовой ситуации Универа.

Около 500 миллионов закрыл инвестор — Руслан Адильбаев

Инвестиционная компания продолжит деятельность под брендом «ИВА Партнерс».

«Эволюционно, шаг за шагом, мы реорганизуем систему управления, заново выстроим систему риск-менеджмента с учетом изменившихся реалий, сконцентрируемся на рынках и инструментах, которые не будут столь уязвимы к политическим рискам. Эту идею и концепцию как раз и отражает наше новое имя — ИВА, дерево гибкое и сильное, которое не сломить никаким ветрам», — говорится в сообщении компании.

«Универ капитал» – один из федеральных брокеров – сообщил 13 апреля о достижении договоренности с Банком России о подготовке плана его финансового оздоровления. В ЦБ на заявление отреагировали традиционным ответом и не стали подтверждать информацию и уточнять детали. «Банк России не комментирует действующие компании», – сообщил представитель регулятора «Ведомостям». Ранее представитель компании объявлял о возникновении проблем с исполнением обязательств перед клиентами и обращался к регулятору с просьбой о санации.

Смысл проблемы и сигнал, который она дает рынку, – это необходимость определить границы возможностей брокера рисковать ценными бумагами клиента при размещении их на собственном брокерском счете, считает генеральный директор АКРА Михаил Сухов. Возможно, необходимо еще раз внимательно посмотреть стандарты регулирования и раскрытия информации инвесторам

Регулятор будет «оздоровлять» брокера, если его влияние на рынок существенно, чтобы снизить эффект. Маленькие структуры с несущественным влиянием на рынок и небольшим числом кредиторов и клиентов санировать нет смысла – путь ликвидации проще. Но этот вопрос всегда решался индивидуально – решения и логика ЦБ не всегда были очевидны для участников рынка. Все идет к созданию единого фонда страхования инвестиций, резюмировал источник в крупной брокерской группе.

«Универ капитал» готовится к финансовому оздоровлению — Ведомости (vedomosti.ru)

Брокер «Универ Капитал» предварительно договорился с ЦБ о разработке плана санации, следует из его сообщения (я не нашёл на сайте такого сообщения).

«Компанией достигнута предварительная договоренность с ЦБ РФ о подготовке плана финансового оздоровления компании», — заявил «Универ Капитал». К составлению плана привлекут менеджмент компании и представителей ее клиентов, из которых будет сформирован постоянно действующий наблюдательный совет. Членами такого органа станут шесть человек, пояснили в компании. 11 апреля брокер провел с ними встречу, посвященную «текущему финансовому состоянию и «дорожной карте» дальнейших мероприятий».

«Также решено заключить договор с аудиторской компанией (согласованной с ЦБ РФ), которая будет контролировать распределение клиентских активов и проведет аудит корректности разнесения сделок по продаже активов клиентов в период с 21 марта по 11 апреля»

ООО «Универ Капитал» урегулировало задолженность с НКО «Национальный клиринговый центр» (АО). На сегодняшний день принудительная продажа активов клиентов НКЦ завершена, а также был осуществлен возврат излишне удержанных с клиентов процентов за маржинальное кредитование

Компания достигла предварительной договоренности с ЦБ РФ о подготовке плана финансового оздоровления компании. С целью подготовки плана 11 апреля 2022 года была проведена встреча с крупнейшими клиентами компании, на которой обсуждалось текущее финансовое состояние и дорожная карта дальнейших мероприятий.

Многие инвесторы согласны нести рыночный риск снижения стоимости активов. Но лично у меня в уме не укладывается почему обычные долгосрочные инвесторы должны нести риск полной потери своих активов из-за того, что другой клиент брокера или даже сам брокер не может исполнить свои обязательства перед кем бы то ни было. Многочисленные утверждения о том, что записи в депозитарии, которые теоретически железобетонно закрепляют за инвестором его права на акции или облигации даже в случае банкротства брокера, на деле оказались обычной сказкой.

Национальный клиринговый центр (НКЦ, принадлежит Мосбирже) вернул на клиентские счета брокера «Универ Капитал» около 1,2 млрд рублей, отменив штрафные проценты за перенос маржинальных клиентских позиций брокера, сообщил Forbes председатель совета директоров «Универ Капитала» Максим Кожевников. 

Национальный клиринговый центр вернул на клиентские счета брокера «Универ Капитал» около 1,2 млрд рублей, отменив штрафные проценты за перенос маржинальных клиентских позиций брокера — сообщил председатель совета директоров «Универ Капитала» Максим Кожевников. 

Сейчас «Универ Капитал» «будет решать, как распределить эти деньги по клиентам, чтобы восстановить штрафные списания». На это потребуется несколько дней, поскольку задача «совсем нетривиальная»

Попросивший о санации брокер сообщил о возврате части списанных клиентских средств | Forbes.ru

О проблемах Универ Капитала на данном форуме подробно обсуждают последние 2 недели.

16 марта 2022 года ООО «УНИВЕР Капитал» совместно с крупнейшими профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями (ООО «АТОН», АО «Инвестиционный холдинг «ФИНАМ», ООО «Компания БКС», ООО «АЛОР+», АО «ИФК «Солид», ООО УК «Восхождение», ООО «УНИВЕР Сбережения»), обратилось в Банк России с просьбой о незамедлительном принятии комплекса мер по защите прав и законных интересов российский частных инвесторов и стабилизации финансового рынка РФ, в том числе посредством заключения сделок РЕПО с ЦБ РФ в рублях с ценными бумагами, входящими в ломбардный список ЦБ, по оценочной (рыночной) стоимости, сложившейся на 18 февраля 2022 года на тех же условиях, что и с кредитными организациями. И это письмо осталось без ответа!

Не врублюсь в этот вопрос.

Просто в расширенном отчете брокера я могу видеть: ходили ли мои бумаги в РЕПО или нет.

И вообще, есть ли у брокера обязанность предоставлять мне информацию, что он давал мои бумаги в РЕПО?

И может ли брокер как-нибудь отвертеться и не предоставить мне эту информацию?

Ранее прошла информация, что Акционерное общество «ГФТ паевые инвестиционные фонды» предъявило иск к ООО «УНИВЕР Капитал», связанный с продажей Национальным расчетным депозитарием еврооблигации Российской Федерации.

Номер дела в арбитражном суде: А40-61850/2022

kad.arbitr.ru/Card/54cd1247-2c81-4bc7-8185-741b7b36ac15

АО «ГФТ ПИФ» оказались не единственные, а как оказывается вторые, кто начал это делать. Но стоит признать, что они оказались успешнее и у них приняли иск с первого раза.

Первым, по существу вопроса, иск к ООО «УНИВЕР Капитал» пыталось подать ООО «Инвестиционная компания „Статус Финанс“. В принятии их искового заявления было отказано по причине того, что заявление, поступившее в суд 25.03.2022 года на бумажном носителе, истцом не подписано.

kad.arbitr.ru/Card/476843da-7f76-4153-aeea-589d32212abe

31.03.2022 ООО „Инвестиционная компания “Статус Финанс» подало новое исковое заявление.

Номер дела в арбитражном суде: А40-65409/2022

kad.arbitr.ru/Card/e8d1253c-5232-4eae-ab51-8fc78671740a

комментарий АВО в материале #РБК:
www.rbc.ru/finances/02/04/2022/6246da909a79475670b70f5c

Брокер «Универ Капитал» сообщил о принудительной продаже ОФЗ клиентов

Из-за долгов ОФЗ клиентов «Универ Капитала» были принудительно проданы. Брокер считает, что бумаги были реализованы по низким ценам, и просит ЦБ разобраться в ситуации. Все было сделано по правилам клиринга, возражает Мосбиржа
Брокер «Универ Капитал» сообщил о принудительной продаже принадлежащих им облигаций федерального займа (ОФЗ). Об этом говорится в его письме в адрес клиентов, его подлинность подтвердил РБК представитель «Универ Капитала».

21 марта впервые за три недели на Московской бирже состоялись торги в секции фондового рынка. Первым инструментом, к которому получили доступ инвесторы, стали облигации федерального займа. В рамках поддержки рынка с покупками ОФЗ на рынок также вышел Банк России. Торги бумагами госдолга проводились в два этапа: в рамках дискретного аукциона (с 10:00 до 11:00) и в режиме основных торгов (с 13:00 до 17:00).
Бумаги клиентов «Универ Капитала» были проданы в рамках дискретного аукциона, следует из письма. Продажей активов занимался Национальный клиринговый центр (НКЦ, структура Мосбиржи, выполняет функции центрального контрагента). Как отмечается в документе, бумаги были распроданы по более низкой цене, чем та, что сформировалась в ходе торгов в обычном режиме, начавшихся во второй половине дня 21 марта.

«Клиентские активы были распроданы по минимальным ценам дня, сумма от продажи ОФЗ составила 1,08 млрд руб., тогда как оценка этих бумаг по результатам закрытия торгов составила 1,26 млрд руб. Это привело к образованию у клиентов компании безвозвратных убытков только по результатам одного торгового дня в размере 173,8 млн руб.», — говорится в письме «Универ Капитала» клиентам. Как сообщил Forbes, брокер также обратился с жалобой на действия НКЦ к главе ЦБ Эльвире Набиуллиной.

Генеральный директор «Универ Сбережения» Виктор Шахурин уточнил РБК, что проданные ОФЗ клиентов — не такой большой пакет в структуре клиентских активов брокера, куда большее беспокойство вызывает вероятная продажа еврооблигаций. «У клиентов значительный объем еврооблигаций Минфина и российских корпораций, «Универ Капитал» последние годы являлся крупным игроком на рынке евробондов. Поэтому всех клиентов беспокоит именно возможная продажа еврооблигаций России — самого надежного инструмента фондового рынка — по бросовым и несправедливым ценам огромными лотами, если НКЦ пойдет по такой же схеме, как с ОФЗ, не учитывая сложнейшую геополитическую ситуацию, сложившуюся в стране и нa российском фондовом рынке», — сказал Шахурин.


Почему ОФЗ клиентов были проданы принудительно

Как пояснил представитель Мосбиржи, у «Универ Капитала» образовалась задолженность по сделкам, заключенным до 28 февраля. Сейчас компания находится в процедуре урегулирования и не может самостоятельно совершать сделки, добавил он. «В рамках ликвидационных процедур, в соответствии с регламентом, НКЦ реализовал обеспечение участника торгов по рыночной цене для исполнения обязательств перед остальными участниками торгов и обеспечения устойчивости финансовой системы в целом», — объяснил представитель торговой площадки. Он также подчеркнул, что продажа ОФЗ была произведена НКЦ в соответствии с правилами клиринга, «как только были возобновлены торги — в аукционе открытия 21 марта».

Компания совершала сделки РЕПО (продажа бумаг с обязательством к их обратному выкупу), которые проводятся для получения брокером дополнительной ликвидности, говорится в другом письме «Универ Капитала» от середины марта. Проводя сделки РЕПО, брокер переносил отрицательные позиции маржинальных клиентов (торгуют с «кредитным плечом»), а бумаги немаржинальных клиентов в таких сделках не участвовали.

«С 25 февраля 2022 года компания утратила возможность самостоятельно заключать такие сделки РЕПО. НКЦ начал осуществлять перенос общей отрицательной денежной позиции клиентского счета штрафными сделками РЕПО, заключаемыми без участия компании. Выбор ценных бумаг, с которыми заключаются такие сделки, НКЦ осуществляет самостоятельно. Таким образом, штрафные сделки РЕПО заключаются в том числе и с бумагами клиентов, которые не имеют маржинальной задолженности и не давали согласия на заключение подобных сделок», — предупреждал «Универ Капитал».
Чтобы обезопасить бумаги инвесторов, «Универ Капитал» мог открыть в НКЦ отдельные расчетные коды (сегрегированные или обособленные счета), указал представитель Мосбиржи. По его словам, в таком случае активы учитывались бы отдельно и не могли быть использованы для обеспечения обязательств брокера по собственным позициям или позициям других клиентов. В случае несостоятельности брокера активы на таких счетах можно перенести к другому брокеру, отметил представитель биржи, но «Универ Капитал» не воспользовался возможностью сегрегированного учета клиентских активов.

Предвидя возможную распродажу активов, «Универ Капитал» еще до открытия торгов направил несколько обращений в адрес Банка России. Одно из них (есть у РБК) было коллективным, его подписали представители нескольких небанковских брокеров. В нем в целях поддержки фондового рынка предлагалось заключать сделки РЕПО в рублях с ценными бумагами, входящими в ломбардный список ЦБ (еврооблигации и акции), по оценочной (рыночной) стоимости, сложившейся на 18 февраля 2022 года, и ограничить штрафные ставки НКЦ. Кроме этого, «Универ Капитал» направлял несколько собственных обращений в ЦБ, сообщил РБК Шахурин.

Автор
Маргарита Мордовина


www.rbc.ru/finances/22/03/2022/6239f9e29a7947f1c95d3a05


investfuture.mave.digital/ep-15

Зураб Иванович,
Кто-нибудь может пояснить — почему произвели продажу ОФЗ даже у тех, кто не имел маржиналки...?
Всегда все говорят же: «даже если брокер обанкротится — вы переведете все свои активы к другому брокеру».
В данном случае почему что-то пошло не так?

Чтобы обезопасить бумаги инвесторов, «Универ Капитал» мог открыть в НКЦ отдельные расчетные коды (сегрегированные или обособленные счета), указал представитель Мосбиржи. По его словам, в таком случае активы учитывались бы отдельно и не могли быть использованы для обеспечения обязательств брокера по собственным позициям или позициям других клиентов. В случае несостоятельности брокера активы на таких счетах можно перенести к другому брокеру, отметил представитель биржи, но «Универ Капитал» не воспользовался возможностью сегрегированного учета клиентских активов.

В попытке разобраться в ситуации мне помогли материалы Forbes и один из пострадавших клиентов «Универа» — за что им спасибо.

24 марта (на следующий день после публикации предыдущего поста) стало известно, что Национальный Клиринговый Центр (НКЦ, является частью Мосбиржи) продолжил продавать активы клиентов брокера «Универ Капитал». Как и ожидалось, после российских гособлигаций (ОФЗ) под нож пошли еврооблигации.