27 ноября 2023, 12:21
Путь возврата активов "застрявших" на СПБ Бирже
Всем Привет,
Цель поста — подсказать людям, чьи активы «застряли»на СПБ бирже, путь или надежду как вернуть доступ к активам.
27 ноября новостные агентства распространили информацию о подаче в арбитражный суд иска о признании СПБ биржи банкротом, комментировать новость нет смысла, в сети интернет уже достаточно информации.
Один из самых простых путей: перевод акций между депозитариями.
Есть 2 способа сделать перевод:
1. Перевод внутри депозитария DTCC, счет, куда будут переведены активы, должен быть у американского брокера (как пример Interactive Brokers), процедура перевода упрощенная в этом случае
2. Перевод между депозитарием Bank of New York Mellon или Бест Эффортс банк в сторонний депозитарий.
Сложности с которыми можно столкнуться:
1. Принимающий брокер должен быть готов принять активы связанные с СПБ биржей,
2. Сделать это будет возможно до 31 января 2024 года, пока действует лицензия OFAC Ссылка 1: ofac.treasury.gov/recent-actions/20231108 ссылка 2: ofac.treasury.gov/media/932286/download?inline
3. Открытие счетов в иностранных брокерах
4. Палки в колеса с стороны СПБ биржи или депозитария Бест Эффортс Банк (создания прецедента депозитарного перевода, покажет бездействие и низкую заинтересованность СПБ биржи)
Препятствия:
1. В депозитарии Bank of New York Mellon, отсутствует информация о конечных владельцах ценных бумаг, все бумаги хранятся на записи «Василий Васильевич, Рога и Копыта»
Что могут сделать крупные инвесторы:
1. Подать заявление с просьбой раскрыть информацию о владельце для всей цепочки депозитариев (Что это значит: депозитарий DTCC и Bank of New York Mellon будут знать что активы принадлежат конкретному человеку)
2. Договориться с брокером, кто примет активы
3. Подать заявление на перевод активов
Что могут средние и маленькие инвесторы:
1. Объединиться в группу
2. Создать групповое заявление (особенно это поможет в правовом поле США)
3. см. шаги для крупных инвесторов
Что делать если подготовка документов заняла много времени и лицензия OFAC перестала действовать:
1. Раскрыть конечных владельцев
2. Подать заявление на получение индивидуальной лицензии(Группы лицензий) OFAC
Общая схема депозитарного учета американских ценных бумаг см изображение ниже.
p.s. Лайкните пост, чтобы распространить информацию, пусть люди знают, что пути вывода активов есть, сложные, требующие ресурсов, но есть.
Thanks, Alex
Цель поста — подсказать людям, чьи активы «застряли»на СПБ бирже, путь или надежду как вернуть доступ к активам.
27 ноября новостные агентства распространили информацию о подаче в арбитражный суд иска о признании СПБ биржи банкротом, комментировать новость нет смысла, в сети интернет уже достаточно информации.
Один из самых простых путей: перевод акций между депозитариями.
Есть 2 способа сделать перевод:
1. Перевод внутри депозитария DTCC, счет, куда будут переведены активы, должен быть у американского брокера (как пример Interactive Brokers), процедура перевода упрощенная в этом случае
2. Перевод между депозитарием Bank of New York Mellon или Бест Эффортс банк в сторонний депозитарий.
Сложности с которыми можно столкнуться:
1. Принимающий брокер должен быть готов принять активы связанные с СПБ биржей,
2. Сделать это будет возможно до 31 января 2024 года, пока действует лицензия OFAC Ссылка 1: ofac.treasury.gov/recent-actions/20231108 ссылка 2: ofac.treasury.gov/media/932286/download?inline
3. Открытие счетов в иностранных брокерах
4. Палки в колеса с стороны СПБ биржи или депозитария Бест Эффортс Банк (создания прецедента депозитарного перевода, покажет бездействие и низкую заинтересованность СПБ биржи)
Препятствия:
1. В депозитарии Bank of New York Mellon, отсутствует информация о конечных владельцах ценных бумаг, все бумаги хранятся на записи «Василий Васильевич, Рога и Копыта»
Что могут сделать крупные инвесторы:
1. Подать заявление с просьбой раскрыть информацию о владельце для всей цепочки депозитариев (Что это значит: депозитарий DTCC и Bank of New York Mellon будут знать что активы принадлежат конкретному человеку)
2. Договориться с брокером, кто примет активы
3. Подать заявление на перевод активов
Что могут средние и маленькие инвесторы:
1. Объединиться в группу
2. Создать групповое заявление (особенно это поможет в правовом поле США)
3. см. шаги для крупных инвесторов
Что делать если подготовка документов заняла много времени и лицензия OFAC перестала действовать:
1. Раскрыть конечных владельцев
2. Подать заявление на получение индивидуальной лицензии(Группы лицензий) OFAC
Общая схема депозитарного учета американских ценных бумаг см изображение ниже.
p.s. Лайкните пост, чтобы распространить информацию, пусть люди знают, что пути вывода активов есть, сложные, требующие ресурсов, но есть.
Thanks, Alex
12:49
США должны выплатить Ирану $1 трлн за ущерб от американских санкций, нанесенный в течение 25 лет - зам главы КСИР Сахраб-Али Шамхани — Прайм В $1 трлн КСИР оценил ущерб от американских санкций, которы...
Т-Инвестиции начали тестировать круглосуточные торги — РБК В ночь на 16 ноября некоторые клиенты «Т-Инвестиций» заметили, что им доступны торги после полуночи.
«Мы начали тестировать торги в режиме ...
Ягодные купоны 24%! Свежие облигации Брусника 2Р-03 (флоатер) Строительная компания «Брусника» не испугалась новостного фона вокруг застройщиков и размещает новый флоатер с привязкой к ключевой ставке...
Сбер поднимает ставки по ипотеке: сигнал о ключевой ставке? 🤔 Сбербанк повысил минимальные ставки по ипотеке сразу на 3,5 процентных пункта — до 28%. Подобное уже происходило перед октябрьским заседан...
Сбер поднимает ставки по ипотеке: сигнал о ключевой ставке? 🤔 Сбербанк повысил минимальные ставки по ипотеке сразу на 3,5 процентных пункта — до 28%. Подобное уже происходило перед октябрьским заседан...
12:42
Ремора, влажные мечты. Санкции снимут? Инфляция на понижение пойдёт? Кадровый голод исчезнет?
PP PP,
А кому же выгодны санкции?
От санкций больше всего страдают Россия и Европа. Очевидную выгоду здесь получают регионы, которые помогают так или иначе обходить ограничения и становятся...
Сергей, странно, дивы меньше чем в прошлом году. разве не было повышения тарифов в этом году или съели прибыль большие расходы в этом?
adastra,
оборот GMV Озона за 9 месяцев 2024 года составил 1921,643 млрд рублей.
corp.ozon.ru/tpost/ypln007vo1-ebitda-ozon-previsila-13-mlrd-rub
Вадим Джог,
На РБК недавно была передача. Были представители всех лифтостроительных компаний. Куча проблем, но отрасль развивается.(особенно в эконом классе)
Жалобы в основном на нехватку ново...
Сумма расходов зависит от места юридической фирмы (США одна сумма, ОАЭ другая сумма), типовой подход: 200 тыс -2 млн долларов + процент от активов в случае успеха.
Дополню пост:
1. Юридическую фирму лучше искать за пределами РФ, будет проще с давлением внутри РФ
2. Нужна юридическая фирма с опытом работы Euroclear/streamclear, одиночки или небольшие юридические фирмы не подойдут.
3. Америка жесткая страна, но деньги умеет считать, поэтому договорится о пакетной продажи активов с дисконтом тоже можно.
Комментарий для тех кто будет писать что это НЕ возможно:
От автора поста: успешный перевод в рамках DTCC, выполнен для акций Сбербанка купленных на лондонской бирже 24 февраля 2022 года, весь путь занял 6 месяцев
Людям кто длительно находится на территории рф свойственно принимать когда их кинули, такова история
А те, кто считает, что их окончательно кинули — бузят. Тут попадаются борцы за справедливость с биржей, брокером и антинародным режимом, который виноват по определению. Ну, Вы знаете, кошка кинула котят, это антинародный режим виноват.
P.s. Сп500 уже 2 года выше уровня 4600 не идет, у инвесторов, капитал за это время снизился на инфляцию резервной валюты.
Ситуацию может сгладить то что инвестор застрял в лонге фондов сп500
Alexandr Saitov, спасибо, очень полезный пост.
Скажите, пожалуйста, вы видите разницу между вашим случаем с расписками Сбербанка (про который вы пишете) и расписками на акции Гугл, например?
Или разницы нет с учетом того, что и то, и другое — иностранные ценные бумаги формально
В моем случае: после событий февраля 2022.
Если акции сбербанка: лицензия OFAC и перевод к брокеру у кого есть доступ к moex, еще нужно уточнить в ЦБ РФ можете ли продать.
Если расписки, то нужно выяснять действует еще оферта конвертации или нет, но насколько мне известно книга уже закрыта
Для раскрытия конечных владельцев надо по всей депозитарной цепочке последовательно идти, начиная от СПБ биржи?
1. Заявление/ просьба, будет просто отказ.
2. В депозитарий. Прошу от имени фио, выполнить операцию по раскрытию или переводу бамаг isin в количестве n штук, в случае перевода добавить: в депозитарний указать данные депозитария. Также добавить что право сотбственности на бумаги isin в количестве подтверждены документами см приложение(приложить документы), здесь вы просите выполнить функцию депозитария, в регулируемом правовом поле, фиксируете запрос под подпись(можно цифровую) и ждете официального ответа…
Выше текст просто пример, запрос нужен точный, в том числе нужно прикладывать информацию что нет в санкционных списках, что есть лицензия OFAC и т.д.
Когда делали сбер, люди начинали шевелиться только с точным запросом к ним, запрос должен быть в правовом поле закреплен(отказ это нарушение договова или права клиента)
Нужна площадка, нет проблем: Вот чат @ipricelevel там есть пост про путь обсуждайте там, не нравится? Создайте свой чат или обсуждайте здесь в комментариях, делитесь опытом кооперируйтесь, я помогу чем смогу.
Также: действия для вовода активов с биржи гонконга могут отличаться(скорее всего будут отличаться) думаю нужно говорить с биржей и подписывать nda чтобы они могли поделится информацией о депозитарной цепочке бумаг гонконга.
Кто с депозитами на СПб — приходите в чат t.me/usshares объединяемся и думаем как действовать дальше.