Судьба финансовых нелегалов всегда настораживает, АйТи Инвест, Интерактив Брокерс, Альпари,...

Причин для отзыва лицензии у брокера может быть много. Большинство перечислены в конце статьи ЦБ объявил новых членов черного списка финансовых компаний — 779 в 2025 Жалобы клиентов не являются основанием, а всего лишь дополнительным поводом. Чаще бывает наоборот. Брокер прекрасно справляется со своими обязанностями перед клиентами. Но у него находят признаки «нелегальности». В конечном счете, это отражается на клиентах, в виде блокировки их счетов и прекращении деятельности самой фирмы.

У сильных брокеров изъян часто связан с манипулированием рынком (АйТи Инвест). Даже если он направлен в пользу клиентов-трейдеров. Финрегулятор выявил схемы манипулирования, в том числе, у многих проп-трейдинговых компаний. Не обошли вниманием и физических лиц, например на конкурсе трейдеров банка Тинькофф.

В черный список Интерактив Брокерс (ИБ) попалеще до СВО в 2021. Брокер продолжал работать. С началом СВО претензии от Банка России усилились. Брокер является посредником между иностранными брокерами и российскими трейдерами. Ограничения для неквалифицированных инвесторов на покупку ценных бумаг недружественных государств были введеныеще в 2022. Дальше начались уточнения споры.

Российским инвесторам фактически запрещены покупки любых ценных бумаг за рубежом. Судя по разъяснениям ЦБ, отныне все сделки россиян с лицами из Европы и США в любых юрисдикциях должны получать одобрение государства, но проверить статус продавцов акций и облигаций на иностранных биржах невозможно.

В октябре 2024 клиенты Interactive Brokers получили новые уведомления о том, что брокер в одностороннем порядке принял решение разорвать отношения. Теперь даже россиянам, проживающим за границей, невозможно торговать на американском и других недружественных рынках. В FTL Advisers связываютновую волну закрытия российских счетов в Interactive Brokers с обновлением списка блокирующих санкций США, который 30 октября был существенно расширен.

Реклама послужила основанием (в 2016) в отказе выдачи лицензии Альпари и Форекс Клуб. Потом (в 2018) нашлись другие причины — требования внутреннего учета и требования к предоставлению отчетности (к ее достоверности и своевременности). Под неправильным ведением внутреннего учета, кроме прочего, понимается и размещение средств клиентов в оффшорах.