Блог им. Edem-M

Руководство по получению лицензии OFAC

    • 25 декабря 2023, 15:21
    • |
    • Edem-M
  • Еще

 

Руководство по получению лицензии OFAC

 

 

Это руководство поможет вам понять необходимые шаги и получить лицензию OFAC. Вся информация здесь важна для правильного понимания процесса и стратегии.

 Руководство по получению лицензии OFAC

Лично я потратил 24 000 долларов на услуги консультанта для получения этой лицензии. Это было необходимо из-за отсутствия информации в этой области. Многие обещают «золотые горы», но на деле оказывается, что они мало что знают по этому вопросу. Моя проблема была в том, что компания, которая загнала меня в эти проблемы (Брокер БКС) также ничего не понимает в этом вопросе.

 

В 2022 году, когда у меня были заблокированы денежные средства, я начал заниматься вопросом лицензии OFAC, на русском языке не было никакого чёткого руководства. Через полтора года работы с OFAC и консультантами я, наконец, получил лицензию. Из опыта могу сказать, что два месяца активного взаимодействия с OFAC было достаточно для этого. Это руководство и сбор всех необходимых документов могут сократить срок до 3-4 месяцев.

 

Важно помнить, что в соответствии с Гражданским кодексом РФ (статья 866), финансовые организации несут ответственность за работу с корреспондентскими банками. Я начал этот процесс, так как БКС переложил на меня эту ответственность, а так как они оказалась полностью бесполезными и даже вредными у меня не было выбора, как только действовать самому. Предполагаю, это из-за недостаточной квалификации сотрудников и их нежелания помогать. Они обычно отвечают на запросы в течение 30 дней. Например, для общения с OFAC требуется форма SWIFT MT 199, но получить все необходимые документы для разблокировки от БКС было непросто. Полный пакет документов я получил только спустя 8 месяцев после блокировки, что стало причиной большого стресса.

 

Немного контекста:

 

22 февраля 2022 года я решил вывести доллары США из брокерской компании БКС на счёт в банке ВТБ. Я закрыл все свои торговые позиции, так как был осведомлён о рисках. Моя цель была перевести средства в более стабильный государственный банк, потому что я был неудовлетворён управлением рисками в БКС. В другой раз я могу подробно рассказать о том, как выбрать подходящего брокера для разных целей, ведь требования к брокеру для агрессивной торговли и для инвестиций в акции отличаются. Несмотря на все сложности, которые последовали, я уверен, что вывод средств в ВТБ на тот момент было правильным решением, не смотря на последствия.

 

Участники платежа: я (отправитель и бенефициар), БКС брокер, БКС банк, Bank JPMorgan (корреспондент БКС на момент платежа), City Bank (Корреспондент ВТБ), Банк ВТБ, я (конечный получатель и бенефициар).

 

Немного о себе: с 2006 года я активно торгую на финансовых рынках. Работал на Санкт-Петербургской бирже в департаменте срочного рынка, в банках — от операциониста до регионального управляющего в группе ВТБ. Последние десять лет я занимаюсь ежедневным трейдингом. Но эти навыки мало помогли мне в получении лицензии OFAC, так как эта задача требует особых знаний и дорогих услуг специалистов, которых не много в России.

 

Ключевые принципы, которые помогли мне получить лицензию OFAC:

 

1)      Документируйте все взаимодействия: Всегда общайтесь в письменном виде. Голосовые поручения или электронные сообщения не так эффективны, ведь их сложнее доказать. Я подавал поручение на вывод денег с Мосбиржи в ВТБ в бумажном виде, что в итоге оказалось очень полезным.

2)      Сохраняйте копии всех заявлений: Независимо от того, что говорят в отделении, всегда получайте заверенные копии своих заявлений.

3)      Используйте свободную форму при необходимости: Если у брокера нет подходящей формы для вашего запроса, пишите его в свободной форме.

4)      Фиксируйте все взаимодействия с брокером: Лучше всего делать это письменно, так как обещания сотрудников часто остаются невыполненными. Второй хороший инструмент – записывайте разговоры.

5)      Требуйте ключевые формы от брокера, без них получить лицензию OFAC будет невозможно:

— Форма SWIFT MT 103 Instruct a fund transfer (так называемая свифтовка)

 Руководство по получению лицензии OFAC
— Форма SWIFT MT 199 (свободного формата, используется при блокировках).

 Руководство по получению лицензии OFAC
Важно! Убедитесь, что форма SWIFT MT 199 содержит номер блокировки OFAC. Именно этот номер поможет OFAC найти вашу блокировку среди миллионов других. БКС мне эту форму в нормальном виде дал только после 8 месяцев после блокировки.

 6)      Пишите жалобы в ЦБ и правоохранительные органы при необходимости: Иногда это единственный способ подтвердить ваше первоначальное требование. Если сотрудник отказывается выполнить необходимое действие, вызов полиции может помочь решить вопрос быстрее. Здесь надо помнить, что ваши интересы и интересы сотрудников БКС разные. Вы ходите вернуть деньги, а им надо без шума получать бонусы и премии за свою работу. Когда ваши действия будут им мешать это делать, только тогда у них появится желание избавиться от вас как от проблемы и сделать необходимые действия.

Важно! Кода будете писать запрос на получение формы SWIFT MT 199 (сообщение о заблокированных платежа) обязательно укажите, что вы требуете её с указанием референс номера блокировки. Кода получите документ, проверьте, должна быть строчка с референс номером блокировки напротив OFAC ON. Без документа с этими данными OFAC не сможет найти платеж.

 

Теперь важные для OFAC критерии и документы:

 

 

1)      Вы как личность. Относятся ли к вам непосредственно санкции. Если нет, укажите на это. Если вы учитесь или относитесь к социально не защищенным слоям, обязательно укажите это. Если у вас многодетная семья – укажите это. Если у вас прямой близкий кровный родственник – гражданин США, то укажите на это и на то, как он может зависеть от этих денег, и его социальный статус.

2)      Ваша профессиональная деятельность. Насколько вы связаны с организацией или государством, в отношении которого введены санкции, по которым заблокировали ваши деньги. В моем случае я указал, что не являюсь и не являлся государственным служащим, работником государственного предприятия оборонного назначения.

3)      Укажите секционную программу. Смотрите полную форму SWIFT MT 199 Free format Message, там все есть.

4)      Гражданство и ВНЖ других стран. Экономические связи.

5)      Источник происхождения денежных средств. Важно указать, что это не государственные военные подряды, исключить получение дохода от санкционных организаций (в виде прямых выплат, дивидендов, купонного дохода) и лиц, напрямую с ними связанных. Идеально, если это доход от продажи бизнеса, доли в бизнесе или недвижимости. Доход от продажи акциями может вызывать вопросы.

6)      Подробно описать цель перевода. Частная, на собственный счет или коммерческая. Если коммерческая — то счета-фактуры, коносаменты. Укажите, какую сторону вы представляете в транзакции. Если представляете сторону, то на каком основании.

7)      Обязательно укажите экономический характер транзакции.

8)      Укажите все финансовые организации, которые участвуют в транзакции. То есть все банки-корреспонденты и посредников, и контактную информацию.

9)      Документы. Все подтверждающие документы, связанные с заблокированной транзакцией, включая платежные поручения (Форма SWIFT MT 103 Instruct a fund transfer) по оплате или переводу, документ о блокировке с номером блокировки (Форма SWIFT MT 199 Free format Message), переписку с блокирующим финансовым учреждением, если вам её предоставят. Мне БКС не предоставил. Если физическое лицо — то скан заграничного паспорта и общегражданского паспорта (с переводом), сканы разрешений на работу, учебную визу, ВНЖ и паспортов других стран. Всю другую значимую информацию.

 

Здесь я привел ключевые критерии и необходимые документы. Финальный запрос я заполнял под руководством консультанта, перед этим прочел 180 страниц полезной информации от консультанта. Весь документ привести не могу, но выше я привел то, что было важно для меня. Для частного лица или мелкого бизнеса этого достаточно. И не верьте проходимцам, которые обещают за недорого решить вашу проблему. Не все можно решить, не все можно решить быстро. И самое важное, без вашего участия и контроля ничего не решится.

 

 

 Заполнение формы запроса на получение лицензии.

 

Пройти по ссылке заполнения запроса на получение лицензии: licensing.ofac.treas.gov/Apply/Introduction.aspx

Рекомендованный браузер Microsoft Edge – не стоит игнорировать эту рекомендацию. У меня в Chrome не сработало добавление документов, а это предпоследний шаг. И удобно, что есть возможность экспорта заявки в Excel.

При заполнении важно держать в голове, что вы — бенефициар, а не отправитель или получатель. Включая корреспондентские отношения между банками.

Первая страница

 Руководство по получению лицензии OFAC

Поставить галочку I have read and agree to the Terms of Agreement above.

 Руководство по получению лицензии OFAC

 

Выбрать Release of Blocked Fund.

Нажать Begin.

Следующая страница инструкции. Нажимаем Next.

 Руководство по получению лицензии OFAC

Эта и далее — страницы формы OFAC.

 Руководство по получению лицензии OFAC

Здесь выбираем

Application Reason: New Application.

Application Reference ID: Я использовал фамилию на английском. Это поле будут спрашивать, когда будете общаться с OFAC.

Program: RUSSIA EO14024 ваша программа указана в форме SWIFT MT 199.

Subcategory: Personal Remittances в моем случае — это частный перевод.

Previous License Number: — это поле зависит от стадии, на которой вы находитесь. Если вы добавляете документы, то указываете номер, к которому добавляется. Если был отказ, то его, так как у вас появились существенные дополнения и вы вносите уточнение. Ну или оставляете пустым. Здесь сами подумайте, как лучше.

Reason for Application: Обосновываете получение лицензии с учётом важных критериев для OFAC, описанных в пунктах 1 — 7 выше. 1999 символов ограничение. Важно! Впишите в самый верх reference number блокировки, reference number платежа – смотреть в SWIFT MT 199.

Нажимаем Next.

Следующая страница это Contact Information – контактная информация по заявке на лицензию.

 Руководство по получению лицензии OFAC

Applicant Contact Information: в моем случае это БКС.

Correspondent Contact Information: мои данные с контактами.

Ставим галочку, если это одно лицо Correspondent is Same as Applicant.

Лучше используйте свои контакты. Не игнорируйте номер телефона, так как OFAC может позвонить. Мне звонили.

Нажимаем Next.

Следующая страница это Blocked Funds Information – информация о блокировке.

 Руководство по получению лицензии OFAC

Blocked Amount: сумма заблокированных средств.

Currency Type: валюта, в моем случае USD.

Date Blocked: дата блокировки, указанная в SWIFT MT 199.

Financial Institution That Blocked Funds – финансовая организация, которая заблокировала деньги. Заполните в соответствии с SWIFT MT 199, в моем случае это JPMORGAN CHASE BANK, N.A.

Нажимаем Next.

Важно! На следующем шаге смотрите, как у вас выглядит цепочка платежа.

Следующие две страницы это Remitter Information – информация о плательщике.

 Руководство по получению лицензии OFAC

И Remitter Financial Institution – информация о посреднике.

У меня цепочка выглядит: я – БКС брокер – БКС банк.

У вас возможно иное.

Нажимаем Next.

Следующая страница требует заполнения исходя из вашей цепочки.

 Руководство по получению лицензии OFAC
 

Нажимаем Next.

Следующая страница — информация о бенефициаре, то есть о вас.

Руководство по получению лицензии OFAC

 

Beneficiary Financial Institution: информация о финансовой организации бенефициаре платежа.

Beneficiary Information: информация о бенефициаре платежа.

Нажимаем Next.

На этой странице добавляются документы, которые прикрепляются к запросу лицензии OFAC. Они описаны в важных критериях с 1-7. И все, на что вы ссылались при заполнении Reason for Application.

 Руководство по получению лицензии OFAC

Добавить можно только PDF документы.

Нажимаем Next.

Финальная страница.

 Руководство по получению лицензии OFAC

В поле Signature: вводим имя и фамилию на латинском языке.

Нажимаем Submit.

Далее ждем, когда придет письмо от OFAC на указанный вами email. Письмо выглядит вот так:

 Руководство по получению лицензии OFAC

Ждать по-разному, у меня было и 30 дней.

На этой странице проверять статус заявки: licensing.ofac.treas.gov/Apply/CheckApplicationStatus/CheckApplicationStatus.aspx
Руководство по получению лицензии OFAC
Но лучше звонить. Вот телефоны:

202-622-2480

202-622-2490

Для звонков подключайте интернет-телефонию, так как на разговорах с США по мобильному можно немало потерять.

 

После получения лицензии необходимо передать её в вашу финансовую организацию. В моем случае это БКС. Не слушать, что сроков нет, требовать, чтобы отправили запрос в банк, который блокировал платеж. У меня, по старой доброй традиции, на это ушел месяц.

И вот 68 дней, как лицензия была получена БКС. Звонил в JPMorgan, они говорят, деньги отправили. Деньги БКС видеть не хочет уже 16 дней, хотя JPMorgan отправлял, вроде как, в Российский банк-субкорреспондент. И опять формулировка, что сроков по этой операции нет.

Деньги по SWIFT пришли в банк-корреспондент в тот же день. Есть вероятность, что БКС сделал думаю, все понимают. Самое интересное, что я лицензию OFAC после правильной подачи получил быстрее, чем БКС делает элементарные действия. По сути подвергает меня санкциям США даже после того, как лицензия получена.

Ну хватит о БКС. Если интересно, могу написать статью о том, как выбрать брокера и под какие инвестиционные цели какая логика. Пишите если есть интерес.

Надеюсь это руководство поможет тем, кто столкнулся с проблемой получения лицензии OFAC.

Всем добра и достатка.

★61
79 комментариев
Вы очень крут, что дошли до конца и у вас это получилось! Поздравляю.
avatar
Спасибо!
Пока остался последний и совсем не простой этап — расшевелить БКС и вообще найти деньги уже у него.
Но это техническая задача. надеюсь, обойдемся без суда.

А по инструкции, очень надеюсь, что эта информация будет полезна. И что работники наших уважаемых профиков прочтут её. Не представляете какая глубокая безграмотность в этом вопросе у сотрудников. 
avatar
Edem-M, ваши расходы в 24000$ как минимум бы тоже стоило попробовать отсудить у БКС.
А безграмотность сотрудников брокера/банка связана с тем, что они никакую ответственность перед клиентами за заблокированные средства КЛИЕНТОВ не ощущают и никаких усилий для разблокировки даже не предпринимают. И государство им по сути потакает: «сами виноваты, работая с зарубежными активами/валютами, ваши риски».

А так как бы было замечательно например подать иск к ВТБ, получить от них возмещение стоимости заблокированных активов, а затем пусть ВТБ судится столетиями с ЕС, OFAC, госдепом или ещё кем то.
avatar
FlintV, если БКС сделает сейчас то, что от него требуется и без дикого затягивания сроков, маловероятно, что я пойду в судебный процесс.
По поводу ответственности клиентов за заблокированные деньги. Все же, есть однозначно регулируемое ГК РФ норма, которая гласит, что именно банк ответственный за то, что происходит в рамках корреспондентских отношений.
Там есть еще нюанс, что БКС исполнил платежное поручение по тем реквизитам которые изначально не были в платежном поручение которое я подписывал.

А ВТБ в этой истории вообще никто чем
avatar
FlintV, извиняюсь, задел экран
ВТБ ни при чем
Деньги до них не дошли по факту
Да и ВТБ такое бы не исполняли
По крайней мере, имея лицензию на руках не трепали нервы клиента с зачислением.
avatar
Edem-M, я про ВТБ во второй части не применимо к вашей ситуации сказал, а о своем о наболевшем (замороженные иностранные бумаги на СПБ бирже).
Вам успеха в возврате средств у БКС! Очень полезный материал и огромная работа!
avatar
FlintV, вам тоже успехов и скорейшего достижения положительного результата!
avatar
Edem-M, 
>>глубокая безграмотность в этом вопросе
на самом деле по моему скромному опыту у них безграмотность во многих вопросах, не только в этом. Делал перевод бумаг от одного брокера другому в Открытии, и то реквизиты неправильно вписали в заявку.
avatar
 Не представляете какая глубокая безграмотность в этом вопросе у сотрудников.
точно так -не представляем 
Двойной респект: и за проделанную работу, и за то, что поделились с другими.
avatar
rdnv, спасибо
Я просто знаю, что такое непонимание пути и страх бесконечности в общении с минфином США. Скажу честно, они готовы помочь. Надо просто звонить и пытаться объяснять.

Я узнал, что БКС дал мне не все документы как раз от них, они объяснили по форме MT 199 и какая информация должна быть в этом документе, чтобы OFAC мог найти деньги
avatar
А можете порекомендовать консультантов, с кем работали, кто помогал вам решении данного вопроса?
avatar
Александр, я напишу её название вам в личку после того как мы пройдем весь путь с ними до конца. Все же остался «финальный бой» с БКС и тогда уже можно будет ставить подводить итог по взаимодействию с ними
avatar
В 2022 году, когда у меня были заблокированы денежные средства

У Вас в БКС заблокировали доллары на брокерском счете?
В ВТБ была блокировка только акций, доллары они где то в другом месте хранили. 
Если так, то БКС пробило «дно ВТБ».
avatar
martnk, нет, я сделал вывод с Мосбиржи валютный рынок на счет в ВТБ еще до начала СВО. Собственно, ВТБ бился, чтобы деньги не зависли пока они были в City (корреспондент ВТБ по USD) и им спасибо, они помогли
avatar
Нда уж. Я знаю людей которые встряли с плечами и платят просто по 150 тыщ р процев в месяц маржиналки. Там такое горе у людей. И да, они в бксе. А еще мне оч сильно повезло что я всегда держался подальше от финамов и бкс и спббиржи. Всегда считал что пиндосские активы они должны быть в пиндосии а российские в россии. А тот схематоз что был в бксе и других кухнях, ну еврейские пиндосы же это знали, поэтому и отобрали.
avatar
Лом, я поэтому и уводил деньги из БКС
Собственно, каждый брокер хорош для своего
БКС быстро пополнял брокерский счет и подходил для трейдинга руками на срочном рынке
avatar
Edem-M, а чем открытие хуже? Ну если выделенка нужна так ай ти инвест был
avatar
Лом, открытие не хуже, скажем так, я лучше понимал внутреннюю кухню БКС
avatar
Edem-M, с гарантийкой умт крутить ребята. А еще бывает квик не работает когда форс мажор. А так офисы у них красивые
avatar
Edem-M, вообще непонятно почему свифт не прошел. Свифт норм работал еще 4-5 мес. 
avatar
Лом, нет, ВТБ попал сразу под блокирующие санкции с момента их объявления. Было окно, не большое, достаточное для того, чтобы успеть, но для быстрого зачисления надо было от БКС получить свифтовку — форма MT 03
Там есть идентификатор платежа
Но БКС встал в позу и не дал мне свифтовку сразу, хотя обязан, в результате такой попадос
Хотя, деньги вообще не должны были уйти из БКС
avatar
Edem-M, тогда я ваще ниче не понял. Зачем было на втб то выводить? Можно было просто вывести доллары в бкс банк и пойти их снять частично или продать на бирже. 
avatar
Лом,

В моем понимании риска, риск БКС был существенно выше, риска ВТБ, Сбера или того же Открытия.

Было понимание будущих событий, но не было понимания какие санкции в какой срок будут, как поведет себя ЦБ.

avatar
Edem-M, Edem-M, Здравствуйте. Подскажите а какой порядок действий при бллкировки спб биржи от 02.11.2023? Если заблокировали иностранные акции.
avatar
Edem-M, я про свифт знаю если не всё то почти всё. идентификатор он ниче не дает. я в те времена имел проблемы с морганом, сити и банк оф америка как с корреспондентами но то были отправки из рф не из санкционных банков, но даже неподсанкционные банки говорили что дело не в санкциях а в пиндосских корреспондентах. они то отправляют то нет, сначала все ходило что к сему что в канаду что мексику, потом открубилась канада и мексика и потом только пиндостан, И!!! когда деньги висли у корреспондентов то никакие звонки, свифтовки и прочие сопутствующие сообщения когда банк посылал на розыск застрявшие платежи — ниче не помогало. через месяц-два деньги автоматом просто возвращались на счет откуда совершен был платеж и это только эти банки. в европе корреспонденты норм работали
avatar
Лом,

Ну вы наверняка знаете, что искать платеж и «встречать» надо как раз по идентификатору. Без него swift track не построить. Он хотябы дает понять, где платеж застрял и кто должен дергать корреспондента. А схемы со вторым уровнем кор счетов (например основной корреспондент JPM, а второй корреспондент банк на условном Кипре) это конечно совсем не лучший вариант. Потому, что корреспондента в США должен дергать корреспондент который является его клиентом, на первом таком уровне уже проблемы серьезные , а если корреспондентов больше, то деньги быстрее возвращались в банк отправитель, чем весь столб шевелился.

Но я тоже помню когда это был практически единственная работающая связка. А сейчас, по понятным причинам, все вернулось в степени 10.

avatar
Лом, это при каком варианте получился такой расклад?
avatar
martnk, выше ответил
avatar
Ничего не понял. Завис платеж, отправленный 22 февраля. Ну, ок… Вот так вот перед 23 февраля вы решили, что риски БКС слишком слабы. И отправили деньги в ВТБ. Допустим.
Далее, по известным причинам ваш платеж между Морганом и Сити подвисает. И вы получаете лицензию офака на возврат денег себе? Куда? Опять же в БКС? На какой корсчет? 

avatar
КРЫС, Я получаю лицензию, БКС так как они клиенты JPM должны отправить лицензию. Делают они это около месяца. Хотел изначально отправить так, чтобы деньги упали уже не в БКС
По их словам им отказали
Предоставить подтверждение они отказываются, говорят пишите ответим, я написал, ответа с 1 декабря нет.
По возврату в БКС я свифтовку от самого БКС не видел, видел не от БКС, но я не могу сейчас утверждать и называть корсчет, по понятным причинам
Сам БКС подтверждает, что JPM деньги отправил

Опять-же, свифтовку и свифт трек платежа из JPM я запросил у БКС, надеюсь, через месяц ответят.
Деньги неизвестно где
avatar
Edem-M, вот это основное… Не факт, что банк- корреспондент получатель не заблокировал ваши деньги, даже с лицензией офака...
Удачи.
avatar
КРЫС, этого быть не может, они идут с лицензией OFAC.
avatar
Edem-M, может -)) если в цепочке есть европейский коррбанк — он сумму свыше 100 тысяч евро (эквивалент) заблокирует.
avatar
КРЫС, в долларах основной банк корреспондент будет в США, а именно они, как правило блокируют
avatar
Edem-M, это понятно… но сейчас многие банки (БКС) могут не иметь работающих корров там. И потому их корр может быть вполне европейским банком. И тогда ой. Долбите БКС…
avatar
КРЫС, не на все вопросы ответил
Я как бенефициар имею право подать на лицензию OFAC и взаимодействовать с ними
Лицензию дают на конкретную транзакцию
Я не знаю как и что говорил БКС JPM так как запрос и отказ JPM отправлять деньги в иной финансовый институт я не получил.

При этом, при получении лицензии, указывался не БКС как желаемый институт и при взаимодействии с OFAC тоже траслировалось это.

JPM видит информацию и инструкцию по лицензии (она шире чем указана в лицензии) но я эту инструкцию не видел.

Как будет информация, я расскажу, почему возврат именно в БКС ушел, а не в желаемый мне банк.
avatar
Edem-M, я представляю себе механизм работы лицензии офака. А вот к примеру, имея лицензию Минфина бельгии — не вывожу средства на свои счета… Бесполезно. 
avatar
КРЫС, в ЕС есть перспективы, я знаю минимум один кейс с выходом
Но там юристы работали и это было в судебном процессе
avatar
Автору уважение за труд. На БКС нет надежды с момента первого общения в их офисе, они даже часы в городах мира не могут выставить на входе в офис.
avatar
деньги в бкс идут через бкс кипр. кипр это европа. европа это ограничение 100кевро, как здесь справедливо написал.

увы (((
avatar
jin, посмотрим как получится
Все расскажу здесь как пойдет
avatar
Edem-M, людей с лицензиями то уже не мало, а вот людей с деньгами по этим лицензиям (((

в любом случае — удачи
avatar
jin, людей с лицензиями то уже не мало, а вот людей с деньгами по этим лицензиям (((

А по какой причине люди не могут получить деньги?
avatar
Автор молодчина. А мы можем сделать только одно хорошее дело — не кормить пидорасов типа бкс и альфабанк
avatar
Дима Юсим, спасибо
Надо чтобы рынок заставлял улучшать качество сервиса
avatar
Дима Юсим, что там с Альфабанком?
avatar
Хорошее руководство если у вас конкретный зависший SWIFT перевод. Но для случая блокировки СПб биржи не особо подходит.
Соус Вустерширский, спасибо
Я не глубоко разбирался с проблематикой блокировки активов на Бирже СПб, скорее всего там процесс который должен вести брокер
По крайней мере так будет легче на первых этапах, если его начнет брокер

Инициатива и заставлять работать брокера, по другому путь будет сложнее
avatar
инструкция подойдет для разблокировки акций? может написать в офак, чтобы дали рекомендацию по разблокировке, что и как собирать?
Ибрагим Фейзуллаев, она поможет заполнить заполнить заявку на получение лицензии. Но пакет документов точно будет другой.
OFAC возможно даст комментарии только после 2-3 раз как откажет (отказ тоже будет иметь мотивационную часть и он тоже информативен). Но надо понимать, там миллионы дел и они детально не будут разбираться по какой из многочисленных программ блокировка.
Да и у OFAC на рассмотрение лицензии нет сроков.
avatar
Ибрагим Фейзуллаев, я бы рекомендовал кошмарить брокера
Добиться подачи на получение лицензии, прлучить от брокера этот пакет, дополнить документами о ваших вещественных правах и подать запрос на персональную лицензию
avatar
Ибрагим Фейзуллаев, OFAC в разблокировке ин.акций на СПб бирже в Евроклире не поможет, тут лицензию от европейских «блокираторов» нужно получать. А такую, судя по СМИ, получили пока единицы.
avatar
FlintV, А такую, судя по СМИ, получили пока единицы.

Увеличилось количество людей?
Вообще какие перспективы?
avatar

Такие истории вдохновляют , вы Молодец

avatar
Статья, о том, как выбрать брокера и под какие инвестиционные цели была бы интересна. Хочется верить, что наши брокеры качественно выполняют свою работу.
avatar
Спасибо 
А если ли идеи как быть с фондами fxrl?
avatar
Роман Панько,

Не дать брокеру расслабиться. Создать группу перед которой брокер будет отчитываться по проделанной работе. Цель брокера будет спокойно работать без лишнего шума, это противоречит вашим. Как раз баланс это группа и ответственный сотрудник.

В процессе работы придет понимание, какая стратегия лучше.

Все же с фондами ситуация сложнее именно по структуре владения и составе имущественных прав

avatar
Edem-M, ну да. я именно по структуре прав и спрашиваю. непонятно торгуется ли это фонд в Ирландии. и вообще насколько он ирландский и реальный
avatar
Edem-M, Скажите, пожалуйста, какой брокер лучше?
avatar
офигеть спасибо очень предметно.
avatar
Какие потенциальные расходы могут возникнуть, кроме услуг консультанта, телефонии?
avatar
Valeriy Khrapov,

Перевод документов (если требуется)

Юрист (если документы не дают, а самому заморачиваться не хочется)

avatar
Так есть у истории happy end или нет?!
Здравствуйте! Спасибо за подробную статью! Вам лицензию прислали по электронной почте автоматически или пришлось ее дополнительно запрашивать? Мы тоже подали на лицензию и при проверке по номеру дела выдает статус Одобрено, но саму лицензию по электронной почте не прислали.
avatar
Slp Slp, Чем закончилась у Вас история и какой брокер?
avatar
PALINDROM, Пока ничем, мы работаем без брокера.
avatar
Slp Slp, Вы изначально покупали ИЦБ на СПБ Бирже без брокера что ли?
avatar
PALINDROM, мы ИЦБ на СПБ Бирже не покупали, мы делали международный платеж
avatar
Чем у Вас закончилась история?
avatar
Здравствуйте! Подскажите я получил письмо из OFAC, что это значит лицензия получена или нет?
avatar
Вижу, тема до сих пор в том или ином виде в чатиках всплывает.

Вот пример суда обманутых ВЭД-щиков против Альфа-банка. Там даже несмотря на наличие OFAC лицензии американский банк-корреспондент не пропустил платеж, хотя платеж был сделан в разрешенный ofac срок. Попытвашись добиться правды от OFAC и банка-корреспондента, компания потерпела неудачу. И решила в России с Альфой посудиться, хоть так мы видим подробности ситуации. Ответы ofac  и банка есть в материалах
kad.arbitr.ru/Card/fbc21e76-bed9-45c6-8c80-9962277a8697

Ситуация с банковскими переводами «лучше» лишь тем, что банки постепенно в сдн добавляли. И многие, обжегшись на Альфе, в следующий раз с Уралсибом, БСП или Модулем уже были осторожнее и понимали, что на практике OFAC лицензия часто лишь пустая бумажка.
avatar
Кактус, аналогичная ситуация и такой же вопрос. Если вдруг найдете ответ, напишите сюда, пожалуйста.
avatar
Добрый день! После подачи Заявления на получение лицензии в марте, сначала и очень долго был статус PENDING, а сегодня я обнаружила новый статус — RECEIVED. Подскажите, пожалуйста, чего ожидать дальше? На почту ни чего не приходило, в спаме тоже пусто. Поделитесь информацией, пожалуйста.
Светлана Очкась, Добрый день! Аналогичная ситуация, если найдете ответ что дальше делать, поделитесь опытом, пожалуйста.
avatar

Добрый день! На сайте OFAC ,обновился статус RECEIVED , подскажите, что делать дальше, в банке не чего не известно про лицензию, её высылают?

avatar
090997, Добрый день! Аналогичная ситуация, если найдете ответ что дальше делать, поделитесь опытом, пожалуйста.
avatar
Всем привет, подскажите если документы в OFAC отправил а в ответ пришло только вот такое письмо за 3 дня : 



то как мне получить case id? Кто нибудь сталкивался?
avatar
Всем привет.  Подскажите, кто может  помочь в разблокировке  активов  в Кипрском Открыти за адекватное вознаграждениие? Есть ли успешные кейсы?
avatar

теги блога Edem-M

....все тэги



UPDONW
Новый дизайн