Два брокера-дилера Robinhood выплатят 45 миллионов долларов в качестве совокупного штрафа за нарушение более 10 отдельных положений закона о ценных бумагах
Вашингтон, округ Колумбия, 13 января 2025 года —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что брокеры-дилеры Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC (в совокупности — Robinhood) согласились выплатить 45 миллионов долларов в качестве совокупного гражданского штрафа, чтобы урегулировать ряд обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам, связанных с их брокерской деятельностью.
«Для более масштабных усилий Комиссии по защите инвесторов и обеспечению честности и справедливости на наших рынках важно, чтобы брокеры-дилеры выполняли свои юридические обязательства при осуществлении различных рыночных функций, — сказал Санджай Вадхва, исполняющий обязанности директора отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам. — Согласно сегодняшнему распоряжению, две компании, предоставляющие услуги Robinhood, не соблюдали широкий спектр важных нормативных требований, в том числе не предоставляли точные отчёты о торговой деятельности, не соблюдали правила коротких продаж, несвоевременно отправляли отчёты о подозрительной деятельности, не вели бухгалтерский учёт и не защищали информацию о клиентах».
Авто-репост. Читать в блоге >>>
