SEC обвиняет СЕО криптобиржи FTX в мошенничестве почти на $2млрд

SEC обвиняет Сэмюэля Бэнкмана-Фрида в мошенничестве с инвесторами на платформе FTX для торговли крипто-активами
Ответчик скрыл перевод средств клиентов FTX в компанию по торговле криптовалютой Alameda Research, при этом получив от инвесторов более 1,8 миллиарда долларов.
 

Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила Сэмюэля Бэнкман-Фрида в организации схемы по обману инвесторов в акции FTX Trading Ltd. (FTX), криптовалютной торговой платформы, генеральным директором и соучредителем которой он был. Расследования в отношении других нарушений законодательства о ценных бумагах и в отношении других организаций и лиц, связанных с предполагаемым неправомерным поведением, продолжаются.

Согласно жалобе SEC, по крайней мере с мая 2019 года FTX, базирующаяся на Багамах, привлекла более 1,8 миллиарда долларов от инвесторов в акционерный капитал, в том числе около 1,1 миллиарда долларов от примерно 90 инвесторов из США. В своих выступлениях перед инвесторами Бэнкман-Фрид продвигал FTX как безопасную и ответственную платформу для торговли криптоактивами, особенно рекламируя сложные автоматизированные меры риска FTX для защиты активов клиентов. В жалобе утверждается, что на самом деле Bankman-Fried организовал многолетнее мошенничество, чтобы скрыть от инвесторов FTX (1) нераскрытое перенаправление средств клиентов FTX в Alameda Research LLC, его частный хедж-фонд для криптовалют; (2) нераскрытый особый режим, предоставленный Alameda на платформе FTX, включая предоставление Alameda практически неограниченной «кредитной линии», финансируемой клиентами платформы, и освобождение Alameda от определенных ключевых мер по снижению рисков FTX; и (3) нераскрытый риск, связанный с подверженностью FTX значительным запасам переоцененных неликвидных активов Alameda, таких как токены, аффилированные с FTX. В жалобе также утверждается, что Bankman-Fried использовала смешанные средства клиентов FTX в Alameda для нераскрытых венчурных инвестиций, щедрых покупок недвижимости и крупных политических пожертвований.

«Мы утверждаем, что Сэм Бэнкман-Фрид построил карточный домик на основе обмана, говоря инвесторам, что это одно из самых безопасных зданий в криптовалюте», — сказал председатель SEC Гэри Генслер. «Предполагаемое мошенничество, совершенное г-ном Бэнкманом-Фридом, является настоятельным призывом к криптоплатформам соблюдать наши законы. Соответствие защищает как тех, кто инвестирует, так и тех, кто инвестирует в криптоплатформы с помощью проверенных временем мер безопасности, таких как как надлежащая защита средств клиентов и разделение конфликтующих направлений деятельности. Он также проливает свет на поведение торговых платформ как для инвесторов посредством раскрытия информации, так и для регулирующих органов посредством проверки. К тем платформам, которые не соблюдают наши законы о ценных бумагах, относится Отдел правоприменения SEC. готов действовать».

«FTX работала за видимостью легитимности, созданной г-ном Бэнкманом-Фридом, среди прочего, рекламируя свои лучшие в своем классе средства контроля, включая собственный «механизм управления рисками», и приверженность FTX конкретным принципам защиты инвесторов и подробным условиям обслуживания., Но, как мы утверждаем в нашей жалобе, этот шпон был не просто тонким, он был мошенническим», — сказал Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам. «Крах FTX подчеркивает очень реальные риски, которые незарегистрированные платформы для торговли криптоактивами могут представлять как для инвесторов, так и для клиентов. Хотя мы продолжаем расследовать FTX и другие юридические и физические лица на предмет потенциальных нарушений федеральных законов о ценных бумагах, как утверждается в нашей жалобе, сегодня мы возлагают на г-на Бэнкмана-Фрида ответственность за мошенническое привлечение миллиардов долларов от инвесторов в FTX и нецелевое использование средств, принадлежащих торговым клиентам FTX».

Жалоба SEC обвиняет Bankman-Fried в нарушении положений о борьбе с мошенничеством Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о фондовых биржах 1934 года. Жалоба SEC требует судебных запретов против будущих нарушений закона о ценных бумагах; судебный запрет, запрещающий Банкмену-Фриду участвовать в выпуске, покупке, предложении или продаже любых ценных бумаг, за исключением его собственного личного счета; извержение его нечестно полученных доходов; гражданско-правовой штраф; и бар офицера и директора.

Параллельно с этим прокуратура США по Южному округу Нью-Йорка и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) сегодня объявили об обвинениях против Bankman-Fried.

Продолжающееся расследование SEC проводят Девлин Н. Су, Иван Снайдер и Дэвид С. Браун из Crypto Assets and Cyber Unit, а также Брайан Хукро и Паша Салими. Его курируют Эми Флаэрти Хартман, Майкл Бреннан, Хорхе Тенрейро и Дэвид Хирш. Судебный процесс в SEC возглавят Эми Беркарт и Дэвид Д’Аддио, а курировать его будут Ладан Стюарт и Оливия Чоу. Дополнительную помощь расследованию оказали Стивен Бухгольц, Эрин Уилк, Серафима МакТиг, Уильям Коннолли и Говард Каплан.

SEC ценит помощь прокуратуры США по Южному округу Нью-Йорка, ФБР и CFTC.

Больше самого свежего ЖИРА в мире крипты у меня тута — t.me/CryptoPortfel