ЦБ опубликовал список банков, которые будут привлечены к административной ответственности за выявленные нарушения. Претензии регулятора относятся к девяти кредитным организациям, в числе которых оказался «Ситибанк». Все провинившиеся фининституты понесут наказание в соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Регулятор принял решение вынести предупреждение или наложить административный штраф в отношении девяти банков-нарушителей. Под репрессии попадут как сами кредитные организации, так и должностные лица, работающие в них. В список «штрафников» попали банки «Геобанк», «Ситибанк», «Траст Капитал Банк», «ФИНАРС Банк», «Единственный», «НКБ», «Республиканский Кредитный Альянс», «Банк Развития Русской Сети Интернет» и «Трансстройбанк».

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ «Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», размер административного штрафа для должностных лиц может колебаться от 10 тысяч до 30 тысяч рублей, для юридических лиц – от 50 тысяч до 100 тысяч рублей. 

Другие материалы 

Инсайд в медицинской сфере остается одной из основных головных болей регуляторов. С 2008 года к ответственности было привлечено более 80 человек, некоторые из них покончили жизнь самоубийством, не выдержав психологического давления.
Зараженный инсайдом
Братья Фэн входят в число минимум 83 человек, которым начиная с 2008 года предъявлены обвинения в инсайдерской торговле акциями компаний в секторе здравоохранения. В то же время количество случаев инсайдерской торговли в технологической отрасли осталось практически на уровне 2008 года. Многие из них связаны с делом миллиардера Раджи Раджаратнама, управляющего хедж-фондом Galeon, подававшего апелляцию на обвинительный приговор в течение 11 лет своего тюремного заключения.
Именно индустрия здравоохранения несет наибольшие потери от действий инсайдеров. Медицинские компании — источник огромных возможностей для ведения незаконной торговли: здесь можно заработать на неопубликованных данных о доходах и сделках компаний. В зависимости от результатов испытаний лекарственных препаратов фармацевтические компании могут продолжить свое существование или прекратить его. В результате существенной консолидации этой отрасли образовалось несколько компаний, капитализация которых составляет миллиарды долларов. «Сектор здравоохранения исключительно привлекателен для преступников, поскольку разрешение контролирующих органов стоит очень больших денег, — утверждает Род Розенштейн, представитель федеральной прокуратуры в штате Мэриленд. — Если ваша заявка на новый лекарственный препарат находится в стадии рассмотрения, то различие между ответами „да“ и „нет“ по итогам ее рассмотрения может стоить десятки или сотни миллионов долларов».


( Читать дальше )

Данные Комиссии по ценным бумагам США (SEC) показывают, что инсайд можно найти не у менеджеров компаний и чиновников, а в спальне супруги. Некоторые инвесторы умудряются получать конфиденциальную информацию у своей второй половины и зарабатывать на этом огромные деньги.
Агентство Bloomberg изучило 400 случаев, в которых инсайд попадал через родственников или близких людей, рассмотренных SEC и Минюстом США за последние пять лет. Тенденция свидетельствует, что инсайд начал перебираться из офисов в спальни. Так, конфиденциальной информацией пытаются разжиться не только трейдеры и шишки из хедж-фондов, но и мужья и жены, мамы и папы, любовники и любовницы. В одном из случаев отец пытался заработать на информации, тайком выведанной у собственной дочери. А некоторые пары действуют сообща.

Подробнее: fomag.ru/Publications/love+treachery+inside/