Регулятор пока не знает, с какой стороны подступить к этой индустрии, которая предоставляет россиянам свои услуги из офшорных зон.

Представители финансового профсообщества впервые публично подняли тему регулирования индустрии бинарных опционов, видя в них проблему для собственного легального бизнеса. В ходе круглого стола «Управление средствами розничных инвесторов» в рамках конференции НАУФОР генеральный директор УК «Открытие» Виктория Денисова обратила внимание представителя регулятора на эту проблему.

В ответ заместитель директора Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России Ольга Шишлянникова призналась, что у ЦБ пока нет понимания, с какой стороны подступить к иностранным компаниям, предоставляющим россиянам финансовые услуги из офшоров, и в частности – к сервисам бинарных опционов.

Читать дальше

Сейчас вы знаете, что у нас много формальных требований. По сути, это означает, что мы выстраиваем заборы — это нельзя, это нельзя, это нельзя. И участники рынка всегда находят какую-то лазейку, если это сулит доходность. Мы выстраиваем новые заборы. И так происходит бесконечно. Это не является самой эффективной формой взаимодействия регулятора и финансовых организаций. 

ЦБ опубликовал список банков, которые будут привлечены к административной ответственности за выявленные нарушения. Претензии регулятора относятся к девяти кредитным организациям, в числе которых оказался «Ситибанк». Все провинившиеся фининституты понесут наказание в соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Регулятор принял решение вынести предупреждение или наложить административный штраф в отношении девяти банков-нарушителей. Под репрессии попадут как сами кредитные организации, так и должностные лица, работающие в них. В список «штрафников» попали банки «Геобанк», «Ситибанк», «Траст Капитал Банк», «ФИНАРС Банк», «Единственный», «НКБ», «Республиканский Кредитный Альянс», «Банк Развития Русской Сети Интернет» и «Трансстройбанк».

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ «Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», размер административного штрафа для должностных лиц может колебаться от 10 тысяч до 30 тысяч рублей, для юридических лиц – от 50 тысяч до 100 тысяч рублей. 

Другие материалы