SEC обвиняет Kraken в деятельности незарегистрированной фондовой биржи, брокера, дилера и клирингового агентства

Вашингтон, округ Колумбия, 20 ноября 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня предъявила Payward Inc. и Payward Ventures Inc., вместе известным как Kraken, управление криптовалютной торговой платформой Kraken в качестве незарегистрированной биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клирингового агентства.

Согласно жалобе SEC, по крайней мере с сентября 2018 года Kraken заработал сотни миллионов долларов, незаконно содействуя покупке и продаже ценных бумаг криптоактивов. SEC утверждает, что Kraken переплетает традиционные услуги биржи, брокера, дилера и клирингового агентства, не зарегистрировав ни одну из этих функций в Комиссии, как того требует закон. Предполагаемая неспособность Kraken зарегистрировать эти функции лишила инвесторов значительной защиты, включая проверки со стороны SEC, требования к ведению учета и защиты от конфликта интересов, среди прочего.

Посредством услуг своей платформы Kraken предположительно:

Предоставляет торговую площадку, которая объединяет заявки на ценные бумаги от нескольких покупателей и продавцов с использованием установленных, недискреционных методов взаимодействия таких заявок и, таким образом, работает как биржа;
Занимается деятельностью по осуществлению операций с ценными бумагами на счета клиентов Kraken и, таким образом, выступает в качестве брокера;
Занимается деятельностью по покупке и продаже ценных бумаг за свой счет без применимого исключения и, таким образом, действует в качестве дилера; и
Служит посредником в расчетах по сделкам с ценными бумагами криптовалюты для клиентов Kraken, а также выступает в качестве депозитария ценных бумаг и, таким образом, действует как клиринговое агентство.
В жалобе SEC также утверждается, что деловая практика Kraken, несовершенный внутренний контроль и плохая практика ведения учета представляют ряд рисков для ее клиентов. Как утверждается в жалобе, Kraken смешивает деньги своих клиентов со своими собственными, в том числе оплачивает операционные расходы непосредственно со счетов, на которых хранятся денежные средства клиентов. Kraken также предположительно смешивает криптоактивы своих клиентов со своими собственными, создавая то, что ее собственный аудитор назвал «значительным риском потерь» для своих клиентов.

«Мы утверждаем, что Kraken принял деловое решение получить сотни миллионов долларов от инвесторов вместо того, чтобы соблюдать законы о ценных бумагах. Это решение привело к созданию бизнес-модели, изобилующей конфликтами интересов, которые подвергли риску средства инвесторов», — сказал Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC. «Выбор Kraken в пользу незаконных прибылей вместо защиты инвесторов — это то, что мы видим слишком часто в этой сфере, и сегодня мы одновременно привлекаем Kraken к ответственности за его неправомерные действия и посылаем другим сигнал соблюдать требования».

В жалобе SEC, поданной в федеральный окружной суд Сан-Франциско, утверждается, что Kraken нарушил положения о регистрации Закона о биржах ценных бумаг 1934 года, и требует судебного запрета, судебных запретов, основанных на поведении, возврата доходов, полученных незаконным путем, а также процентов и штрафов.

В феврале этого года Kraken согласился прекратить предложение или продажу ценных бумаг через службы или программы размещения криптоактивов и выплатить гражданский штраф в размере 30 миллионов долларов.

Расследование SEC проводили Элизабет Гуди и Дженни Б. Краснер из отдела криптоактивов и кибербезопасности Отдела правоприменения, а также Питер Мурс из бостонского регионального офиса при содействии Сачина Вермы и Паши Салими. Его курировали Пол Ким, Хорхе Тенрейро и Дэвид Хирш из подразделения криптоактивов и кибербезопасности. Судебный процесс SEC будут вести Алек Джонсон, Дэниел Блау и г-н Мурс под руководством Дугласа Миллера, Оливии Чоу и г-на Тенрейро.