Брокерам запрещается исполнять поручения неквалифицированных инвесторов по финансовым инструментам с повышенным уровнем риска до вступления в силу норм о тестировании 1 октября 2021 года, пояснили в Минфине РФ.

Новые нормы планируется распространить на все финансовые организации, добавили в министерстве, комментируя закон о продажах сложных инвестиционных продуктов неквалифицированным инвесторам.

Документом также предусмотрен перенос тестирования неквалифицированных инвесторов для допуска к торгам финансовыми инструментами с 1 апреля 2022 года на 1 октября 2021 года.

Ранее Госдума приняла в третьем, окончательном чтении закон, который дает право ЦБ РФ ограничивать продажу неквалифицированным инвесторам сложных финансовых продуктов, если по ним предоставляется неполная или недостоверная информация. Помимо прочего, закон также обязывает финансовые организации осуществлять обратный выкуп финансового инструмента и возмещать расходы, понесенные физическими лицами, если создается существенная угроза правам и законным интересам физлиц (ограничение может быть отменено по ходатайству финансовой организации при соблюдении определенных условий).

 Информационное агентство России ТАСС

Об этом сообщил глава департамента Банка России по противодействию недобросовестным практикам Валерий Лях, выступая на Международной банковской конференции в четверг.

По его словам, регулятор считает идею достойной обсуждения, поскольку, по его мнению, брокеры должны защищать своих клиентов от недобросовестных и манипулятивных практик.

«Черные списки таки клиентов <…> это очень неоднозначный инструмент. Безусловно, его нужно обсуждать, — сказал Лях. — Но инструмент воздействия профучастники рынка должны иметь в своем активе. Они должны иметь возможность защищать себя и своих клиентов от недобросовестных действий». (цитаты по ТАСС).

Лях напомнил, что в марте этого года регулятор выявил попытку манипулирования ценой акций на российском рынке, организованную физлицами через Telegram-канал. Тогда ЦБ принял комплекс мер, в том числе предписал заблокировать более 60 счетов клиентов — физлиц. 

Под блокировку попали трейдеры, которые совершали данные операции в момент организованной манипуляции, а также те, кто купил бумаги предварительно в расчете продать «толпе» после искусственно организованного скачка спроса.