Национальная фьючерсная ассоциация США (NFA) решила серьезно взяться за российские форекс-компании. Летом за нарушения при торговле была оштрафована Alpari US, а теперь штраф в 300 тыс. долл. получил Forex Club. Претензии NFA связаны с ненадлежащей отчетностью, а также с отсутствием сведений о новых клиентах.
Как говорится в сообщении NFA, глава Forex Club в США Петр Татарников не смог предотвратить многочисленные нарушения, а проверки ассоциации подтвердили факт плохого ведения компанией своей финансовой отчетности. В част­ности, форекс-брокер подавал ежедневные отчеты с пустыми строками и данными на русском и китайском языках.
Forex Club не всегда сообщал о своих новых клиентах американским службам по борьбе с преступлениями и отмыванием в финансовой сфере FinCEN и OFAC. Вплоть до апреля 2011 года он не представлял надзорным ведомствам США информацию об операциях, превышающих 10 тыс. долл. Проверка выявила, что компания открыла счет человеку, преследовавшемуся за мошенничество Комиссией по ценным бумагам США.


( Читать дальше )