Банк России аннулировал лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Церих региональное развитие».Это решение принято в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства о ценных бумагах в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, говорится в информации ЦБ.
«Церих региональное развитие» нарушилл лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в части обеспечения условий осуществления лицензирующим органом проверок, объяснил регулятор. Проверяющим «оказывалось противодействие» и «предоставлялась неполная и недостоверная информация». Также ЦБ обвинил компанию в нарушении требований законов о ценных бумагах к порядку расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Организация вела внутренний учет сделок с нарушением установленных законодательством требований, в ней отсутствовали сотрудники по брокерской деятельности, дилерской деятельности и сотрудник, отвечающий за ведение внутреннего учета. ЗАО «Церих региональное развитие» также нарушило порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утверждает регулятор.


( Читать дальше )