Квалифицированный инвестор

Количество квалифицированных инвесторов по итогам третьего квартала 2024 года достигло 824 тыс. человек,
увеличившись на 25% в годовом выражении и на 3%.
Источник: квартальный «Обзор ключевых показателей брокеров» Банка России.

Суммарное количество клиентов
(по всем участникам, включая повторные счета у разных брокеров)
по итогам квартала достигло 45 млн (+5% к/к и +27% г/г).

При этом, по данным Мосбиржи, число физлиц, имеющих брокерские счета с уникальными паспортными данными,
выросло до 33,8 млн (+4% к/к и +23% г/г) и составило 44% экономически активного населения страны.

Получается, 33,8 млн счетов и только 824 тыс. квалифицированных инвесторов.
Т.е. только 2,4% клиентов — квалифицированные инвесторы.

Нетто взносы за 3 кв. 2024г. на брокерские счета (физ. лица + юр. лица) = 0,5 трлн руб.

В III квартале сделки на фондовом рынке МосБиржи заключали в среднем 3,8 млн лиц ежемесячно

Количество инвесторов – резидентов со стоимостью портфеля свыше 100 млн руб.

( Читать дальше )

В России уточнили требования к квалифицированным инвесторам
Расширен перечень активов, для работы с которыми неквалифицированным инвесторам нужно пройти тестирование
Президент России Владимир Путин подписал закон, направленный на уточнение требований к квалифицированным инвесторам. Документ также защищает неквалифицированных от некоторых рисков.

Индивидуальный инвестиционный счет третьего типа
©Shutterstock/Fotodom
В России расширили перечень критериев для квалифицированных инвесторов. Центробанк получил право устанавливать требования к опыту работы, совершению сделок или размеру имущества, необходимого для присвоения такого статуса.

Впервые в качестве самостоятельного критерия введено наличие ученой степени. Критерий дохода – минимальный размер, виды, период получения и порядок расчета – будет определять ЦБ.

Регулятор также сможет формировать перечень финансовых инструментов, доступных квалифицированным инвесторам, и знаний, необходимых для их использования. Вместе с тем ЦБ будет устанавливать требования к документам, подтверждающим наличие имущества, которое нужно для признания инвестора квалифицированным, передает ТАСС в субботу, 23 ноября.

( Читать дальше )

Президент РФ Владимир Путин подписал закон, который уточняет требования к квалифицированным инвесторам и защищает неквалифицированных от некоторых рисков. Соответствующий документ опубликован.

Закон расширяет перечень активов, для работы с которыми неквалифицированным инвесторамнеобходимо пройти тестирование. В частности, в этот список добавляются облигации с залоговым обеспечением денежными требованиями (за исключением облигаций с ипотечным покрытием и облигаций, выпущенных специализированным обществом проектного финансирования, 100% акций которого принадлежит РФ или госкорпорации «ВЭБ.РФ» либо АО «ДОМ.РФ»). 

Документ также устанавливает обязанность брокеров заключать с неквалифицированным инвестором договор о брокерском обслуживании. Он позволяет брокеру использовать в своих интересах активы клиента или вносить в договор изменения, предусматривающие право на это, только при наличии положительного результата тестирования. Эта мера позволит информировать неквалифицированных инвесторов о последствиях и рисках использования его активов.

( Читать дальше )

sozd.duma.gov.ru/bill/496225-8

По 2.1.4 давно еще обсуждалось повышение до 12млн

Сегодня в выпуске:

— Как там дела с морскими поставками нашей нефти?
— Про квалифицированных инвесторов.
— Как мы покупаем фонды денежного рынка.
— На чём зарабатывает Disney?



Доброе утро, всем привет!
Очередная долгожданная рабочая неделя. Что может быть лучше?

А пока посмотрим, чем закончилась предыдущая.



( Читать дальше )

Я инвестирую в российский фондовый рынок через брокера СБЕР почти 5 лет. На днях брокер присвоил мне статус «Квалифицированного инвестора». В статье расскажу — как я его получил и что мне теперь это даёт. А так же объясню, почему это стоит сделать инвесторам сейчас, до конца текущего года.

   

Кто такой «Квалифицированный инвестор»

В 2020г в РФ законодательно было оформлено разделение инвесторов на две категории — «квалы» и «неквалы». Этот статус подтверждает профессионализм инвестора, наличие у него достаточных знаний и опыта, позволяющих инвестировать в более рискованные финансовые инструменты.

На самом же деле, получить статус квалифицированного инвестора можно вообще ничего не понимая в инвестировании, главное соответствовать определённым требованиям.

Как стать квалифицированными инвестором?

Для получения статуса нужно выполнить хотя бы 1 из 4 условий:

1) Работать не менее 3х лет в организации, которая заключает сделки с ценными бумагами
На нашем российском рынке есть 8 так называемых профучастников, которые работают с ценными бумагами:

( Читать дальше )

2 ноября приняты поправки в закон «О рынке ценных бумаг». Эти поправки ещё должны будут утвердить СФ и Президент, но вряд ли будут существенные изменения. Давайте посмотрим, что изменится для инвесторов.

За что можно будет получить статус квала?

Сейчас квала дают, если выполнено хотя бы одно требование:

• На счёте сумма активов превышает 6 млн рублей;

• Торговый оборот по итогам последних 12 месяцев – не менее 6 млн рублей;

• Опыт работы в финансовых организациях определённого профиля – от 2 лет;

• Образование в профильном вузе, имеющем аккредитацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Теперь прибавятся новые опции:

1. Есть опыт работы в должности, при назначении или избрании на которую в соответствии с законами требовалось согласование ЦБ;

2. Есть определенная ученая степень;

3. Есть определенный доход.

Конкретные показатели будут устанавливаться не законом, а нормативным актом ЦБ. В случае чего эти показатели могут быть скорректированы.

( Читать дальше )

✅ С 1 января 2025 года иностранные ценные бумаги будут доступны только для квалифицированных инвесторов

Исключение составят ценные бумаги из стран Евразийского экономического союза и международных финансовых организаций, которые учитываются в инфраструктуре стран ЕАЭС. Они будут доступны и неквалифицированным инвесторам.

Также только квалифицированные инвесторы смогут приобретать производные финансовые инструменты на такие активы, при исполнении которых происходит их реальная поставка.

Подробнее — в указании Банка России
t.me/centralbank_russia/2150



Добавьте пожалуйста посту до 15 плюсов, если он достоин первой страницы.
На этот блог лучше подписаться.

✅ Государственная Дума приняла закон об изменении системы квалификации и тестирования инвесторов

Документ принят сразу во втором и третьем чтениях. Он предусматривает комплексную реформу системы квалификации, где в первую очередь учитываются знания и опыт инвестора. При этом формальные критерии, такие как имущественный ценз, со временем отойдут на второй план.

▪️ Для получения статуса квалифицированного инвестора достаточно будет сдать специальный экзамен и без соблюдения других критериев получить сертификат (аттестат). Мы определим перечень таких сертификатов.

▪️ Будет расширен список вузов для присвоения статуса на основании профильного образования или ученой степени. Самостоятельным критерием станет уровень дохода инвестора. Требования к его размеру и источникам будет установлен с учетом изменений на рынке труда.

▪️ Стать квалифицированным инвестором можно будет при сочетании различных критериев — например, если критерий образования или ученой степени будет скомбинирован с критерием опыта работы, опыта совершения сделок, имущественным критерием или критерием дохода.

( Читать дальше )