Sec

Наконец-то обманутые инвесторы в американские акции через биржу СПБ встают на правильный путь. Жаловаться в ЦБ РФ, Роспотребнадзор, президенту и т.п. это то же самое что жаловаться наркодилеру на то что растет потребление наркотиков. Так как акции американские и инвестор является акционером американской компании, а также платит налоги на дивиденды в бюджет США, то естественно что обращения надо писать в американские регулирующие органы типа FINRA и SEC. Вполне возможно что эти органы даже не знают что творится с российскими акционерами и не подозревают что какая-то СПБ биржа нелегально занимается распространением наркотиков американских акций в РФ. Думаю, что рано или поздно регулирующие органы могут придумать схему восстановления российских акционеров в своих правах, может быть даже открыть временный счет обманутых российских акционеров на территории США и перевести все акции туда. Или еще как-то. Им виднее.

Писать в SEC нужно тут:


( Читать дальше )

SEC Halts Fraudulent Cryptomining and Trading Scheme

Основатели якобы обещали большие доходы, вместо этого использовали инвестиции для финансирования роскошного образа жизни.
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-81

Вашингтон, округ Колумбия, 6 мая 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях в мошенничестве против MCC International Corp. (MCC), которая ведет бизнес как Mining Capital Coin Corp., ее основателей Луиса Карлоса Капучи-младшего (также известного как Junior Caputti или Capuci) и Эмерсона Соузы Пиреса (Pires), и две другие организации, контролируемые Capuci, CPTLCoin Corp. (CPTLCoin) и Bitchain Exchanges (Bitchain), в связи с незарегистрированными предложениями и мошенническими продажами инвестиционных планов, называемых пакетами майнинга, тысячам инвесторов. Согласно жалобе SEC, ответчики MCC, Capuci и Pires предположительно получили не менее 8,1 миллиона долларов от продажи пакетов для майнинга и 3,2 миллиона долларов в виде начальных взносов. 21 апреля 2022 года Окружной суд Соединенных Штатов Южного округа Флориды издал временный запретительный судебный приказ в отношении всех ответчиков и, помимо прочего, постановление о замораживании активов ответчиков.

( Читать дальше )

Выступление перед Круглым столом пожилых инвесторов

Комиссар Хестер М. Пирс
Вашингтон.

28 апреля 2022 г.

Сегодняшний круглый стол подчеркивает постоянную приверженность Комиссии выявлению и пониманию ряда вопросов, уникальных для пожилых инвесторов. Помощь пожилым инвесторам требует навыков, опыта, мудрости и способности как решать сложные вопросы, связанные с ограниченными возможностями, так и уважать стремление пожилых инвесторов к автономии. Сегодняшнее впечатляющее собрание участников дискуссии привносит эти качества в дискуссию о пожилых инвесторах.

Часть обсуждения будет посвящена реальности того, что пожилые инвесторы представляют собой привлекательную мишень для финансовых преступников. Пожилые американцы владеют большей частью национального богатства. Четыре года назад Ассоциация индустрии ценных бумаг и финансовых рынков, более известная как SIFMA, подсчитала, что американцы старше 50 лет владеют почти 80% финансовых активов в стране

( Читать дальше )

Китайские регуляторы планируют предоставить властям США полный доступ к аудированной отчётности большинства китайских компаний, имеющих листинг в США, в середине 2022 г. Комиссия по ценным бумагам Китая (China Securities Regulatory Commission, CSRC) и другие органы власти занимаются подготовкой черновых вариантов изменений в законодательные акты, что позволит большинству китайских компаний сохранить листинг акций в США. Об этом агентству Bloomberg рассказали люди, знакомые с ситуацией. Источники сообщают, что при этом рассматривается делистинг акций государственных компаний и частных фирм, обладающих данными, критически важными для национальной безопасности. Разрабатываемые нормы внесут ясность, какие данные будут признаны не подлежащими раскрытию за пределами Китая. Сейчас идут споры, нужно ли отнести к данной категории компании, работающие с данными потребителей, такие как Alibaba Group. Собеседники Bloomberg считают, что обработка больших объёмов персональных данных китайских потребителей не будет автоматически означать, что аудиторские отчёты такой компании не подлежат раскрытию в США.

( Читать дальше )

Сабж. Как его получить? Нужен доступ к SEC-овской системе EDGAR. Для доступа нужна нотариально заверенная копия их Form ID, но нотариусы отказываются заверять документ на нерусском языке. Только если сделать официальный перевод, то тогда на переведенной копии могут заверить; сомневаюсь, что это подходящий вариант. Отписал и в IB, и в SEC еще в понедельник, но до сих пор тишина.

Вашингтон, округ Колумбия, 25 февраля 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что она проголосовала за предложение изменений, которые обеспечат большую прозрачность для инвесторов и регулирующих органов за счет увеличения общедоступности данных, связанных с короткими продажами. Новое правило 13f-2 Закона о биржах и соответствующая форма SHO потребуют, чтобы некоторые институциональные инвестиционные менеджеры ежемесячно сообщали Комиссии информацию, связанную с короткими продажами. Затем Комиссия сделает общедоступными совокупные данные о крупных коротких позициях, включая ежедневные данные о коротких продажах по каждой отдельной ценной бумаге.

«Предлагаемое правило 13f-2 сделает общедоступными совокупные данные о крупных коротких позициях по отдельным долевым ценным бумагам», — сказал председатель SEC Гэри Генслер. «Это дало бы общественности и участникам рынка больше информации о поведении крупных продавцов на понижение. Необработанные данные, представленные Комиссии в новой форме SHO, помогут нам лучше контролировать рынки и понять роль коротких продаж в рыночных событиях. Для общественности и Комиссии важно знать больше об этом важном рынке, особенно во времена стресса или нестабильности».

( Читать дальше )

Пресс-релиз
SEC обвиняет основателя Infinity Q в организации масштабного мошенничества с оценкой
Ответчик переоценил активы фонда более чем на 1 миллиард долларов, прикарманив миллионы
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-29

Вашингтон, округ Колумбия, 17 февраля 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила Джеймса Велиссариса, бывшего директора по инвестициям и основателя Infinity Q Capital Management, в завышении стоимости активов более чем на 1 миллиард долларов и получении десятков миллионов долларов комиссионных.

В жалобе SEC утверждается, что как минимум с 2017 года по февраль 2021 года Велиссарис участвовал в мошеннической схеме по завышению стоимости активов, принадлежащих взаимному фонду Infinity Q Diversified Alpha и частному фонду Infinity Q Volatility Alpha. Согласно жалобе, Велиссарис реализовал схему завышения стоимости, изменив входные данные и манипулируя кодом сторонней службы ценообразования, используемой для оценки активов фондов. Велиссарис якобы получил более 26 миллионов долларов в виде распределения прибыли благодаря своим мошенническим действиям и без раскрытия своей деятельности инвесторам.

( Читать дальше )

Уже год говорю, что до DeFi скоро доберутся и причешут его под гребенку регулятора. Так было с ICO после 2017 года, и DeFi никуда не денется.

   

 

👉 SEC опубликовала 654-страничный законопроект, посвященный регуляции DeFi. Вводится понятие communication protocol system, под которое попадут Uniswap, Aave, Yearn, Anchor и даже пирамиды типа MIM/SPELL/OHM.

🧐 На странице 541 видно, что SEC еще думает, влепить по полной требование о лицензии биржи или оставить только брокерскую лицензию.

( Читать дальше )

Глава американской комиссии по ценным бумагам  и биржам (SEC) Гари Генслер заявил, что регулятор намерен ужесточить правила по раскрытию информации от крупнейших частных компаний и финансирующих их фондов. 
В своем интервью господин Генслер отказался раскрывать подробности и комментировать планируемые изменения правил, заявив лишь, что главным намерением SEC станет повышение конкуренции и прозрачности в секторе частных фондов, которые могут злоупотреблять своим положением. Аналитики издания предполагают, что реформа может натолкнуться на сопротивление со стороны молодых компаний и стартапов, которые во многом зависят от инвестиций со стороны венчурных фондов.


( Читать дальше )