Суд Майами обязал группу лиц выплатить штраф $169 млн за мошенничество с валютными операциями и схему незаконного присвоения

Федеральный суд Майами обязал нескольких физических и юридических лиц выплатить более 225 миллионов долларов за мошенничество с иностранной валютой и схему незаконного присвоения 

Федеральный суд также обязал сертифицированного бухгалтера из Джорджии выплатить 467 000 долларов в качестве денежных санкций для урегулирования обвинений в его причастности к мошенничеству

14 мая 2024

Вашингтон. — Комиссия по торговле товарными фьючерсами сегодня объявила, что достопочтенный Даррин. Гейлс из Окружного суда США по Южному округу Флориды вынес постановление о вынесении заочного решения в отношении четырех физических лиц и пяти компаний (девять ответчиков): Джейс Дэвис из Брэндона, штат Миссисипи; Борис Коноваленко (Украина); Анна Шимко из Дулута, Грузия; Алла Скала из Гранд-Айленда, штат Нью-Йорк и/или Форт-Эри, Канада; Easy Com LLC d/b/a ROFX, ООО из Нью-Гэмпшира; Global E-Advantages LLC, также известная как Kickmagic LLC, d/b/a ROFX, ООО из Делавэра и Нью-Йоркская иностранная ООО; Grovee LLC d/b/a ROFX, компания с ограниченной ответственностью, зарегистрированная в штате Делавэр; Notus LLC d/b/a ROFX, распущенная компания Colorado LLC; и Shopostar LLC d/b/a ROFX, a Colorado LLC.

Заочное постановление о вынесении судебного решения связано с измененной жалобой CFTC от 31 августа 2022 года, в которой девять ответчиков и ответчик Тимоти Ф. Стаббс обвиняются в мошенничестве, незаконном присвоении и нарушениях регистрации в связи с мошеннической схемой с иностранной валютой (forex). [См. пресс-релизы CFTC No 8486-22 и 8790-23.]

Заочное судебное решение, вынесенное 22 апреля, признает девять ответчиков ответственными за все нарушения Закона о товарных биржах (CEA) и правил CFTC, заявленные в измененном иске, включая мошенничество, связанное с валютными операциями, которое привело к незаконному присвоению средств клиентов на сумму более 57 миллионов долларов. В соответствии с условиями заочного судебного решения, девять ответчиков должны выплатить солидарно более 56 миллионов долларов США в качестве реституции обманутым клиентам и гражданский денежный штраф в размере 169 086 837 долларов США. Постановление о вынесении судебного решения по умолчанию также навсегда запрещает им участвовать в поведении, которое нарушает CEA, как это вменяется, и навсегда запрещает им регистрироваться в CFTC и торговать на любых рынках, регулируемых CFTC.

8 мая суд также вынес дополнительное постановление о согласии в отношении оставшегося ответчика, Тимоти Ф. Стаббса, дипломированного бухгалтера и жителя Атланты, штат Джорджия. Постановление о дополнительном согласии требует, чтобы Стаббс заплатил гражданский денежный штраф в размере 314 000 долларов и 153 000 долларов в качестве реституции. Ранее, 19 декабря 2023 года, суд вынес постановление о первоначальном согласии на постоянный судебный запрет в отношении Стаббса. В первоначальном постановлении о согласии говорится, что Стаббс был вовлечен в мошенничество и участвовал в общем предприятии через контроль и управление Grovee LLC, включая прием и незаконное присвоение средств клиентов, предназначенных для торговли на рынке Форекс. Первоначальный приказ о согласии налагает постоянный судебный запрет и постоянные запреты на торговлю, навязывание услуг и регистрацию в отношении Стаббса.

Заочное судебное решение в отношении девяти ответчиков и дополнительное постановление о согласии против Стаббса разрешают иск CFTC против всех ответчиков.

Предыстория дела

В заочном судебном постановлении в отношении девяти ответчиков и первоначальном постановлении о согласии в отношении Стаббса говорится, что с января 2018 года по сентябрь 2021 года пять компаний, действовавших как общее предприятие под контролем пяти отдельных ответчиков, использовали веб-сайт ROFX.net для мошеннического вымогательства и незаконного присвоения не менее 57,5 миллиона долларов США у американских и международных клиентов для предполагаемой торговли на рынке Форекс. Ответчики получали клиентов через веб-сайт ROFX, на котором ROFX ложно утверждала, что торгует на рынке Форекс с использованием очень успешного автоматического торгового робота с гарантированным покрытием убытков. В заочном судебном приказе и приказе о согласии также говорится, что ответчики незаконно присвоили все средства клиентов, которые они приняли на банковские счета компаний-ответчиков, переведя средства в офшорные организации, не имеющие отношения к торговле на рынке Форекс, и на личные счета отдельных ответчиков.

В дополнение к искажению фактов и незаконному присвоению, в судебном приказе по умолчанию и приказе о согласии говорится, что пять компаний действовали в качестве фьючерсных комиссионных торговцев, ведя бизнес как ROFX, запрашивая или принимая ордера на розничные валютные операции через веб-сайт ROFX и принимая средства в таких сделках или в связи с такими сделками без регистрации в CFTC.

CFTC выражает признательность и благодарность Комиссии по ценным бумагам штата Алабама, Офису государственного секретаря штата Миссисипи (Отдел ценных бумаг), Офису шерифа округа Рэнкин (штат Миссисипи) и Отделу финансового регулирования штата Орегон за их помощь в этом вопросе.

Ответственными за это дело сотрудниками Отдела правоприменения являются Даниэль Карст, Тимоти Малрини, Джордж Х. Малас, Келли Макимото-Мерфи, Кристал Гоннелла и Пол Г. Хайек.

Консультирование CFTC по вопросам мошенничества на рынке Форекс

Комиссия по торговле товарными биржами (CFTC) выпустила несколько рекомендаций и статей по защите клиентов, которые содержат предупреждающие признаки мошенничества, в том числе Совет по мошенничеству при торговле иностранной валютой (Forex), который предупреждает клиентов о мошенничестве на рынке Форекс и перечисляет простые способы выявления мошенничества на рынке Форекс.

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) также настоятельно рекомендует общественности проверять регистрацию компании в CFTC, прежде чем вкладывать средства. Если клиент не зарегистрирован, он должен быть осторожен с предоставлением средств этой компании. Статус регистрации компании можно узнать с помощью NFA BASIC.

Клиенты и другие лица могут сообщать о подозрительных действиях или информации, такой как возможные нарушения законов о торговле сырьевыми товарами, в Отдел правоприменения по бесплатной горячей линии 866-FON-CFTC (866-366-2382), подать наводку или жалобу онлайн или связаться с Отделом информирования о нарушениях. Осведомители могут иметь право на получение от 10 до 30 процентов от суммы денежных санкций, выплаченных из Фонда защиты клиентов, финансируемого за счет денежных санкций, уплаченных CFTC нарушителями CEA.

-Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC
www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8910-24