Южная Корея оштрафовала банки BNP и HSBC на 20 миллионов долларов за открытые короткие продажи

• FSC заявила, что два глобальных банка намеренно нарушили правила
• Ранее регуляторы оштрафовали три неназванных глобальных хедж-фонда

Южная Корея решила наложить штраф в размере 26,5 млрд вон ($20,4 млн) на BNP Paribas SA, ее внутреннее брокерское подразделение и HSBC Holdings Plc за неприкрытые короткие продажи, сообщил источник, знакомый с этим вопросом.

BNP Paribas обязали выплатить 11 миллиардов вон за неприкрытую короткую продажу, которая является незаконной в Южной Корее, в то время как ее местное брокерское подразделение было оштрафовано на 8 миллиардов вон, по словам человека, пожелавшего остаться неназванным. HSBC был оштрафован на 7,5 млрд вон за неприкрытые короткие продажи, сказал источник.

Комиссия по финансовым услугам Южной Кореи заявила в понедельник, что решила наложить рекордные штрафы на два глобальных банка и одно из местных подразделений фирмы, не назвав их имен и разбивку штрафов. Ранее Chosun Biz сообщала об индивидуальных суммах штрафов для трех организаций.

«Нарушения были серьезным вопросом, который наносит ущерб рыночному порядку и доверию инвесторов», — говорится в заявлении Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам, которая функционирует при FSC, в понедельник после ее решения. Неприкрытые сделки по коротким продажам между тремя сторонами, которые длились несколько месяцев, были расценены как «преднамеренные», добавил он.

FSC также попросит прокуратуру провести расследование в отношении двух международных инвестиционных банков.

Представители BNP Paribas и HSBC в Гонконге не ответили на электронные письма с просьбой прокомментировать праздничный понедельник, в то время как корейское брокерское подразделение BNP Paribas не ответило на телефонные звонки.

На прошлой неделе агентство Bloomberg News сообщило, что Южная Корея требует от BNP Paribas SA и HSBC Holdings Plc не менее 10 миллиардов вон в виде штрафов за неприкрытую короткую продажу — практику, которая включает в себя продажу акций без предварительного заимствования.

Это решение является последним в усилиях властей по отсеиванию нелегальных продавцов коротких позиций с местного фондового рынка, и было принято после того, как власти в ноябре Объявил полный запрет на короткие продажи до конца июня 2024 года. Регулятор заявил тогда, что обнаружил «массовые» незаконные голые короткие продажи со стороны глобальных инвестиционных банков.

Недавно FSC наложила общий штраф в размере 2 миллиардов вон на три неназванных глобальных хедж-фонда за нарушения законодательства о рынках капитала, включая незаконные короткие продажи и нечестные сделки. Bloomberg News Сообщили что одним из фондов была компания Segantii Capital Management Ltd.

Ранее в этом году был наложен штраф в размере 3,9 миллиарда вон Введенных на Erste Asset Management, которая была одной из первых компаний, столкнувшихся с более крупными штрафами в соответствии с новыми и более строгими правилами коротких продаж.

Общественное восприятие коротких продавцов в Корее остается крайне негативным, и местные розничные торговцы время от времени устраивают акции протеста против этой деятельности. Они также предпринимали спорадические скоординированные попытки стимулировать рост акций, на которые нацелены короткие продавцы, что привело к повышенной волатильности. 
www.bloomberg.com/news/articles/2023-12-25/korea-fines-global-banks-record-20-million-for-illegal-naked-short-selling