Блог компании Банк России | Манипулирование на рынке ценных бумаг УК Тринфико + Кит Финанс

УК Тринфико управляла средствами НПФ Аквилон.
В 2015 году Банкром России были выявлены «договорные» сделки по 68 низколиквидным облигациям между УК Тринфико и ООО «КИТ Финанс Трейд», проще говоря, перелив денег со счета НПФ на счета ООО. УК Тринфико совершала заведомо убыточные для НПФ сделки, а «Кит Финанс Трейд» получал неправомерную прибыль.

Суммарный убыток НПФ составил около 57 млн рублей, а сумма эта перешла на счета КИТ Финанс Трейд.
ООО «Кит Финанс Трейд» на 99% принадлежит брокеру КИТ Финанс.

Банк России возлагает ответственность на:

• начальник управления брокерских операций КИТ Финанс — Дорофеев Вадим Геннадьевич
  
  
• Начальник отдела управления НПФ УК Тринфико — Закиров Фарит Хамитович

В отношении Закирова Ф.Х. и Дорофеева В.Г. Банком России принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Дополнительно Банком России проводится оценка деятельности АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО»

Фокус в том, что НПФ Аквилон хотел вырваться из-под УК Тринфико, были суды и мировое соглашение. Договор УК и НПФ в конце 2015 года прекращал свое действие. Получается, что перед тем как нерадивый клиент хотел покинуть УК, компания напоследок решила нажиться на этом НПФе.

Вадим Дорофеев обвинения отверг, назвав их полной чушью и сказал, что будет судиться.

Пресс-релиз ЦБ РФ о выявлении факта нарушения: 
http://cbr.ru/press/PR/?file=25042019_172800sbrfr2019-04-25T17_05_33.htm 

Статья в Коммерсанте: https://www.kommersant.ru/doc/3955375