Блог им. alexey_s

Про квалификационные аттестаты участника финансового рынка

Вопрос адресован главным образом тем, кто имеет подобную корочку либо «в теме».

Поясните, пожалуйста разницу между аттестатом первой серии и аттестатом пятой серии в части управления ценными бумагами.

Для аттестата первой серии формулировка: "..., деятельность по управлению ценными бумагами ..."
Для аттестата пятой сери: «Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами»

Чем деятельность по управлению ценными бумагами отличается от деятельности по управлению инвестфондами и пр.? Вроде и там и там ценные бумаги.

Для справки: https://www.cbr.ru/finmarket/supervision/sv_validation/examination/

Просьба в комментах не флудить.

ЗЫ. Все кто может — плюсаните пост, чтобы вывести на главную и его там увидело больше народу и, соответственно, больше народу смогло ответить. Заранее спасибо.
★5
30 комментариев
Можно в категорию вопросов задать.
avatar
Григорий
Smart-lab премиум
Григорий, в категории вопросов мало возможностей. Только короткий вопрос и всё. А в комментах расшифровывать суть вопроса — не комильфо.
avatar
Алексей
Если выражаться простыми словами, это нужно в основном для организаций. Т. е. в пенсионном фонде должен быть специалист с квалификационным аттестатом 5.0. Не очень понятен, Ваш вопрос…
avatar
Lukoip
+5
Если уж совсем просто, то:
1.0 — для работы в брок.фирме и позволяет давать рекомендации клиентам, но не торговать их активами 
5.0 — а вот как раз он для работы в УК и соответственно управлять через нее активами клиентов позволяет (т.е.через ДУ и ПИФы там всякие)
avatar
Khalilov
+3
Khalilov, 1.0 позволяет торговать средствами клиентов. У брокерских контор тоже есть услуги ДУ.
На самом деле какую-то супер полезность эти сертификаты сами по себе не несут. Ну так — может знания систематизируют. Это как водительское удостоверение: водить не научит, но иметь обязан, если хочешь ездить зарулем.
avatar
никто
zlodey, меня собственно и интересует «иметь обязан, если хочешь ездить» :)
avatar
Алексей
Алексей, если просто чтобы был, может и не за чем. Если планируешь работать в этой сфере — в брокерской конторе или УК, то наличие аттестата — «признак хорошего тона». Если без него возьмут на работу, то в план развития могут поставить получить сертификат в течение полугода, например.
avatar
никто
zlodey, а что за «план развития»? Это какая-то фишка у брокеров для своих работников или вы просто для красного словца так написали?
avatar
Алексей
zlodey, да, не  некоторых имеется. У нас так было, когда работал в УК
avatar
никто
zlodey, т.е получается, если допустим, я хочу брать деньги в ДУ (я имею ввиду законно), то мне без разницы будет у меня 1.0 или 5.0? Ну или обратное: если у меня есть 5.0, то могу устроиться в брокерскую контору?
avatar
Алексей
Алексей, в контору можно устроится и без него, но торговать даже с ним не имея лицензии цб запрещено. Т.е.хоть собери все аттестаты + CFA, как физик ты торговать средствами клиентов официально не имеешь права. Для этого требуется лицензия ЦБ, которая имеет много требований для получения.
avatar
Khalilov
zlodey, у компаний есть лицензии ЦБ для управления активами клиентов (т.е. взять в ду они могут, а ты нет), сам аттестат не позволяет тебе этого делать, он лишь позволяет работать в УК от ее лица. И да 1.0 этого не позволяет тебе делать без лицензии ЦБ. А для систематизации знаний, поверь он совсем не нужен. Если проще про аттестат, он не дает законно права создавать ДУ, он дает право устроится в УК и в рамках нее создать стратегию ДУ для привлечения инвесторов или управлять текущей стратегией 
avatar
Khalilov
Khalilov, я примерно это и имел ввиду. Т.е ДУ в рамках брокерской конторы или УК. Но никак не самому.
avatar
никто
zlodey, Забыл сказать, у брок контор есть ДУ, но для этого требуется дополнительная лицензия, на управление активами и тут сканает 1.0 у сотрудника. Физ лицу запрещено торговать самостоятельно, только от какой либо конторы как представитель.  
avatar
Khalilov
Разница в экзаменационных вопросах, просмотрите их и сразу станет ясно)
avatar
lencor
+1

различают семь видов квалификационных лицензий ФСФР:

Аттестат 1  — подразумевает предоставление брокерских либо дилерских услуг, а так же непосредственное управление различными видами ценных бумаг.

Аттестат 2  — подразумевает осуществление либо клиринговой, либо организации торговой деятельности специалистом.

Аттестат 3  — выдается лицам, которые планируют вести учёт всех обладателей ценных бумаг.

Аттестат 4  — необходим специалистам, которые хотят профессионально заниматься депозитарной деятельностью.

Аттестат 5  — нужен специалистам, которые хотят посвятить свою деятельность по управлению ПИФ.

Аттестат 6  — нужен для осуществления специализированной деятельности депозитария.

Аттестат 7 – для работы с негосударственными пенсионными фондами.

avatar
Валентин Елисеев
а где можно скачать или кто может поделиться материалами для экзамена?
avatar
Levchenko
Danger, там особых секретных материалов нет вроде. Когда- то бегло знакомился с процедурой сдачи экзамена. Там нужно, в основном знать несколько законов и уметь пользоваться калькулятором.
avatar
Алексей
Алексей, а мне показалось что там столько тупой пурги нужно вызубрить, что решил отложить до лучших времен.
avatar
Альберт
Альберт, вот и ньюансик. :) Это по факту оказывается не тупая пурга, а федеральное законодательство… :)
avatar
Алексей
+1
Алексей, ну это не отменяет тот факт что законодательство не может быть пургой)))
я пытался как-то учить, даже где-то материалы лежат, но не хочет это все ложится в голову. может и возобновлю как-нибудь.
avatar
Альберт
Danger, хорошие материалы — платные. Например, finexam.ru — я тут покупал тренажер + ответы с комментариями присылают. Тренажер подобен тому, что при подготовке на водительское используется. Есть и другие… Список вопросов кстати открыт, где-то на сайте ЦБ надо искать. По ним можно и бесплатно подготовиться.
avatar
Джонни Голт
Danger, на finexam есть много платного материала, бесплатно сдать можно любой экзамен для проверки, скачать ответы на Базовый экзамен так же на их форуме можно (с ответами)
avatar
Khalilov
С пятым Вы можете работать в УК ген дир. и контролером (ниже не помню). С первым нет. Так допустим четвертый нужен для работы в депозитарии
avatar
Ig62
Ig62, пятый не дает такой возможности сам по себе и ни чем не ценнее 1го. Для работы ген диром или контролером нужно как мин. 2 года быть руководителем профильного отдела перед этим.
avatar
WaveCatcher
Два года работы само по себе то же не дает право работать на этих должностях без аттестата
avatar
Ig62
А как получить этот сертификат и куда обратиться?

avatar
Артем Воробьев
Mr. Montana, Есть Науфор, я там сдавал, есть ИФРУ. Других не знаю
avatar
Khalilov
+1
Физ лицо не может управлять баблом людей, работая в одиночку. Только через фонд и УК
avatar
Тимур К
Mr. Montana, 3000р стоит 1 экзамен, сдаешь 3 экзамена и получаешь 1 и 5 категории, Есть конторы которые выдают их. Пиши в гугол ФСФР и свой город, или ближайший город
avatar
Тимур К

полезные записи за 24 часа

★10 6 😈Злые капиталисты накручивают цены!
★9 5 Бакс 99,99, ралли в акциях закончилось, крипторалли продолжается. Дивиденды, недвижка, облигации, инфляция. Воскресный инвестдайджест
★6 36 СБЕР присвоил мне статус "Квалифицированного инвестора"! Как я его получил и почему это стоит сделать всем инвесторам до конца года?
★5 3 🟡Шестнадцатимиллионная претензия на 5-процентную когорту в трейдинге! День 31-й.(пост за понедельник)
★3 10 2 месяца инвестиций
★3 53 Как банкомат стырил 300 тысяч, и что было дальше
★3 35 Как я потерял более 70 млн. рублей на бирже 🎪
★3 22 Рынок акций резко отскочил! Продолжится ли падение?
★3 1 Positive Technologies - ожидания и реальность
★2 2 ⭐️Котайджест 🐾: много внимания 🐟флоатерам и подборкам бондов. А доллар 💯
+169 58 Почти 15 лет в рынке.
+122 53 Риск использования брокера Тинькофф, часть 2
+108 20 Что делал в выходные?
+105 143 Секта Карпо-Шадриных.
+93 22 Пугалки "заморозкой" вкладов и крахом LQDT.
+82 15 Интepecы poccиян в интepнeтe
+80 35 УФСБ задержало очередных Лжеброкеров...
+73 138 Очень тревожные новости.....
+73 42 По 100й паровоз, не стучите колёса
+66 31 Друг, у тебя есть вклад?

самые обсуждаемые сегодня

7к Вы верите этому заявлению?
6к 😈Злые капиталисты накручивают цены!
5к Могут и передумать
2к Путин про удары вглубь
2к Байден разрешил, но есть еще кое что...

теги блога Алексей

....все тэги



UPDONW
Новый дизайн