SEC обвинила 18 ответчиков в международной схеме манипулирования акциями с использованием взломанных брокерских счетов в США

Вашингтон, округ Колумбия, 15 августа 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила 18 физических и юридических лиц в причастности к мошеннической схеме, в ходе которой десятки розничных брокерских счетов в Интернете были взломаны и неправомерно использованы для покупки акций с микрокапитализацией с целью манипулирования ценой и объемом торгов этими акциями. В число обвиняемых входят Рахим Мохамед из Альберты, Канада, который, как утверждается, координировал хакерские атаки, и несколько других лиц в США и за их пределами, которые предположительно извлекли выгоду из этой схемы или участвовали в ней.

Согласно жалобе SEC, в конце 2017 и начале 2018 года хакеры получили доступ как минимум к 31 розничному брокерскому счету в США и использовали их для покупки ценных бумаг Lotus Bio-Technology Development Corp. и Good Gaming, Inc. Несанкционированные покупки предположительно позволили мошенникам, которые уже контролировали большие пакеты акций Lotus Bio-Tech и Good Gaming, чтобы продать свои активы по искусственно завышенным ценам и получить более 1 миллиона долларов незаконных доходов. Согласно жалобе, Дэвис Вонг из Британской Колумбии, Канада, и Гленн Б. Лейкен из Иллинойса, соответственно, контролировали большую часть акций Lotus Bio-Tech и Good Gaming, которые были проданы во время проведения хакерских атак, а Мохамед координировал свои действия с Вонгом, Лейкеном и другими для организации атак. В жалобе также утверждается, что Ричард Танг из Британской Колумбии, Канада, был замешан как в схемах Lotus Bio-Tech, так и в схемах Good Gaming.

«Этот случай иллюстрирует критическую важность кибербезопасности и наших постоянных усилий по защите розничных инвесторов от кибермошенничества», — сказал Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC. «SEC по-прежнему привержена искоренению подобных правонарушений. Инвесторы также должны принимать меры предосторожности, в том числе выбирать надежные пароли, использовать разные пароли для разных учетных записей и использовать двухфакторную аутентификацию, когда она доступна».

«В нашей жалобе описывается наглая и изощренная схема, в которой хакеры используют международные учетные записи и фиктивных владельцев учетных записей, чтобы скрыть свои следы», — сказала Некия Хакворт Джонс, директор регионального офиса SEC в Атланте. «Как показывает этот случай, подразделение может раскрывать неправомерные действия, даже когда они пересекают границы и скрываются за несколькими уровнями обфускации».

В жалобе SEC обвиняются нарушения положений Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о фондовых биржах 1934 года о противодействии мошенничеству и отчетности о бенефициарном владении, а также имена двух ответчиков по оказанию помощи, которые получили доходы от взлома. Комиссия по ценным бумагам и биржам требует возврата доходов, полученных нечестным путем, а также процентов, штрафов, баров и других средств правовой защиты по праву справедливости. Расследование SEC продолжается.

Расследование SEC проводилось Джошуа Дикманом и Люси Грец из регионального офиса в Атланте, Эндрю Макфоллом из офиса в Вашингтоне, округ Колумбия, и Патриком Маккласки из регионального офиса в Филадельфии при содействии Марли Миллер и Оуэна Гранке из офиса SEC. Международные отношения. Дело курируют исполняющая обязанности начальника отдела криптоактивов и киберподразделения Кэролин Уэлшханс, начальник отдела по борьбе со злоупотреблениями на рынке Джозеф Сансон, Джастин Джеффрис и Натали Брансон из регионального офиса в Атланте и Эми Флаэрти Хартман из регионального офиса в Чикаго. Роберт Гордон и Уильям Хикс из регионального офиса в Атланте возглавят судебный процесс SEC под надзором М. Грэма Лумиса.

Комиссия по ценным бумагам и биржам признательна за помощь со стороны Управления по регулированию финансовой отрасли, Комиссии по ценным бумагам Альберты, Комиссии по ценным бумагам и инвестициям Австралии, Комиссии по ценным бумагам Британской Колумбии, Полицейской службы Калгари, Денежно-кредитного управления Каймановых островов, Управления финансовых услуг Дубая, Французского управления Финансовые рынки Гонконга, Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга, Комиссия по финансовым услугам Маврикия, Комиссия по ценным бумагам Онтарио, Управление финансового рынка Квебека, Королевская конная полиция Канады, Комиссия по ценным бумагам Багамских островов, Управление по ценным бумагам Квебека, Суперинтенденсия del Mercado de Valores de la República Dominicana, Управление по надзору за финансовыми рынками Швейцарии и Управление финансового надзора Соединенного Королевства.

Чтобы узнать больше о том, как защитить свои онлайн-инвестиционные счета от мошенничества, посетите веб-страницу предупреждений инвесторов Управления SEC по обучению и защите интересов инвесторов.