● Moody's, S&P Global, Fitch выплатят в общей сложности $48 млн.
● Штрафы добавляются к миллиардам, которые банки согласились выплатить SEC.

4 сентября 2024 г. в 00:58 GMT+3
Moody's Corp., S&P Global Inc. и Fitch Ratings Inc. выплатят в общей сложности $48 млн за обвинения в том, что кредитно-рейтинговые компании не смогли обеспечить надлежащую электронную коммуникацию.

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила во вторник, что Moody's и S&P заплатят по $20 млн для урегулирования дел, в то время как Fitch заплатит $8 млн. Фирмы признали нарушение правил ведения документации агентства и наймут консультанта по соблюдению нормативных требований, говорится в заявлении SEC.

Штрафы дополняют миллиарды долларов, которые крупные банки ранее согласились выплатить регулятору Уолл-стрит для урегулирования аналогичных расследований использования сообщений на личных телефонах и в WhatsApp. Финансовые фирмы обязаны отслеживать и сохранять коммуникации, связанные с их бизнесом, чтобы предотвратить потенциальные неправомерные действия.

( Читать дальше )

June 16, 2023 2:00 PM Eastern Standard Time 

ALMATY, Kazakhstan & NEW YORK — Freedom Holding Corp. (Nasdaq: FRHC), диверсифицированная многонациональная компания, предоставляющая финансовые услуги, объявила сегодня, что 15 июня 2023 года Компания получила письмо («Письмо о несоответствии») от Департамента квалификации листинга фондовой биржи Nasdaq («Nasdaq»), в котором говорится, что Компания не соблюдает Правило листинга Nasdaq 5250 © (1) («Правило листинга Nasdaq») в результате его неспособность своевременно подать годовой отчет по форме 10-K за финансовый год, закончившийся 31 марта 2023 года («Финансовый 2023 10-K»), в Комиссию по ценным бумагам и биржам («SEC»). 

Письмо о несоответствии предоставляет Компании 60 календарных дней, или до 14 августа 2023 года, чтобы представить в Nasdaq план по восстановлению соответствия в соответствии с требованиями листинга Nasdaq. Если план Компании будет принят, Nasdaq может предоставить Компании до 180 дней или до 12 декабря 2023 года для восстановления соответствия Компании.

( Читать дальше )

 

Wall Street Fines Fall 18% in First Year of Biden Administration 
Штрафы с Уолл-стрит упали на 18% за первый год правления Байдена

Nov 22, 2021 5:04 PM GMT+3

The Securities and Exchange Commission obtained $3.9 billion in fines during its latest fiscal year, which ended in September. The SEC set a record for fines imposed through its civil enforcement actions in 2020, when the total surpassed $4.6 billion.

Комиссия по ценным бумагам и биржам получила доход от наложенных штрафов в размере 3,9 миллиарда долларов в течение последнего финансового года, который закончился 30 сентября 2021 года.
SEC установила рекорд по штрафам, наложенным в результате ее гражданских правоприменительных действий в 2020 году, когда общая сумма превысила 4,6 миллиарда долларов. 

McKinsey & Co. has agreed to pay $18 million to settle allegations that it didn't adequately guard against the risk of insider trading involving investments in companies for which the firm was also a consultant.

( Читать дальше )

15 апреля 2021 · 

15 апреля — Сенат США вчера утвердил кандидатуру Гэри Генслера на посту председателя Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). «За» проголосовали 53 человека, против — 45, сообщает MarketWatch. 

Генслер ранее возглавлял Комиссию по торговле товарными фьючерсами (CFTC), а начинал карьеру в Goldman Sachs Group Inc. Он был выдвинут на пост главы SEC президентом США Джо Байденом. Ранее в ходе слушаний Генслер говорил о том, что SEC следует в большей степени требовать от компаний раскрытия информации, касающейся экологических, социальных и управленческих рисков (ESG). Он пообещал, что комиссия под его руководством сделает следующие шаги в этом направлении.

Ожидается, что Генслер займет жесткую позицию в вопросах регулирования и будет придерживаться правил, отвечающих приоритетам демократов — таким как борьба с изменением климата и социальная справедливость.

Генслер возглавлял CFTC в период с 2009 по 2014 год при президенте США Бараке Обаме и играл ключевую роль в реформе рынка деривативов в рамках закона о финансовой реформе Додда-Фрэнка от 2010 года. Его действия в этой роли часто вызывали крайнее недовольство финансовых компаний, которые противились желанию CFTC повысить прозрачность рынка деривативов и ввести для него определенные ограничения. На срок службы Генслера во главе CFTC также пришлись разбирательства в отношении инвестбанков в рамках дела о манипулировании Лондонской межбанковской ставкой предложения LIBOR. Генслер был советником президентских кампаний Хиллари Клинтон в 2008 и 2016 годах. С 2018 года он ведет учебные курсы по блокчейну и криптовалютам в Школе менеджмента Слоуна в Массачусетском технологическом институте (MIT). 

01.06.2020
Неожиданным побочным эффектом от удаленной работы, дополнительного свободного времени и увольнений стало в США увеличение числа добровольных информаторов.

Американская Комиссия по ценным бумагам и биржам получила за два месяца — с середины марта до середины мая — около 4000 наводок на возможные нарушения на фондовом рынке, что на 35% выше, чем за тот же период год назад, сообщает The Wall Street Journal.

Юристы отмечают, что многие люди, работая из дома и находясь вне поля зрения коллег, меньше боятся возможности разоблачения их в качестве осведомителя SEC. Отсутствие необходимости постоянно взаимодействовать с руководством также ослабляет опасения информаторов, что они будут раскрыты и подвергнуты репрессиям. Еще меньше сомнений возникает у людей, отправленных в отпуск без сохранения заработной платы или уволенных.

«У людей в распоряжении больше времени, — отмечает адвокат чикагской юридической фирмы Connors Law Group Кристофер Коннорс. — Им не нужно видеться с руководством, и это придает им храбрости.

( Читать дальше )

SEC выплатил рекордные почти $50 миллионов информатору.
Программа информирования о нарушениях достигает $500 миллионов.

SEC Awards Record Payout of Nearly $50 Million to Whistleblower.
Whistleblower Program Reaches $500 Million in Total Awards.

Washington D.C., June 4, 2020 — Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила о выплате информатору почти 50 миллионов долларов США лицу, предоставившему подробные, непосредственные наблюдения за проступками компании, что привело к успешному принудительному действию, которое вернуло значительную сумму денег пострадавшим инвесторам. Это самая большая сумма, когда-либо присуждаемая одному лицу в рамках программы SEC по защите осведомителей. Следующей крупнейшей является награда в размере 39 миллионов долларов США, выданная физическому лицу в 2018 году. В том же году два человека также получили награду в размере около 50 миллионов долларов США.

«Эта награда знаменует собой несколько важных этапов программы информирования о нарушениях», — сказала Джейн Норберг, начальник отдела по защите прав инвесторов. «Эта награда является самой крупной индивидуальной наградой для заявителей, объявленной SEC с момента создания программы, и в результате общая сумма, вручаемая SEC для заявителей, составляет более 500 миллионов долларов, в том числе более 100 миллионов долларов только за этот финансовый год. Информаторы оказались важным инструментом в арсенале правоприменения для борьбы с мошенничеством и защиты инвесторов ».

( Читать дальше )

07.12.2018 
Комиссия по ценным бумагам и биржам США вполне ожидаемо вновь отложила свое решение по запуску биткоин-ETF от VanEck и SolidX. По сообщению SEC, окончательное решение по данному ETF будет озвучено 27 февраля 2019г.

6 декабря SEC использовала последнюю отсрочку для рассмотрения заявки по запуску публично торгуемого на бирже биткоин-фонда, поданные компанией VanEck, SolidX и CBOE BZX Exchange.

VanEck и SolidX впервые подали заявку на создание bitcoin-ETF 6 июня. Согласно правилам, Комиссия вынуждена одобрить или отклонить заявку в течение 180 дней с момента ее официальной публикации. При необходимости, регулятор все же может продлить этот период еще на 60 дней, имея на то официальное обоснование. Таким образом, 27 февраля 2019 года является последним дедлайном для вынесения решения по заявке: до этого момента регулятор должен ее отклонить или одобрить.

«Комиссия считает целесообразным увеличь период рассмотрения заявки для окончательного решения по одобрению или неодобрению предложенного изменения правил» — говорится в официальном документе.

Напомним, в конце октября представители VanEck и SolidX встретились с представителями Комиссии по ценным бумагам США (SEC) для устранения сдерживающих факторов для запуска финансового инструмента. По заверению VanEck, все проблемы с биткоин-ETF были «разрешены».

16 октября 2018, 18:24 
Федеральный судья утвердил урегулирование претензий Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США к Tesla Inc. и ее гендиректору Илону Маску.

Это способствовало росту акций компании и позволило ей оставить позади неприятный период, о котором многие инвесторы автопроизводителя из Кремниевой долины предпочли бы забыть. Маск согласился урегулировать обвинения в том, что он ввел инвесторов в заблуждение, когда заявил в августе, что «обеспечил финансирование» сделки по выкупу Tesla в непубличную собственность по цене в 420 долларов за акцию.

По условиям соглашения Маск должен оставить пост председателя компании. Кроме того, Tesla должна назначить новых независимых директоров и выплатить 20 млн долларов штрафа. Такую же сумму выплатит и сам Маск.

Акции Tesla прибавили 3,7% и растут 3-ю сессию подряд. С начала года бумаги компании потеряли 14%, тогда как индексы S&P 500 index и Dow Jones Industrial Average прибавили 3,7% и 3% соответственно.

SEC не собирается подстраивать свои правила под криптовалюты

06.06.18 21:31
Комиссия по ценным бумагам и биржам не будет менять законы и определения ценных бумаг, чтобы подстроиться под криптовалюты. Об этом сегодня заявил глава ведомства в интервью CNBC.

 «Мы не собираемся ломать традиционное определение ценной бумаги, которое работает уже долгое время», — заявил председатель Комиссии Джей Клейтон, добавив при этом, что на этих правилах Штаты выстроили рынок ценных бумаг с капитализацией 19 трлн долларов «на зависть всему миру».

SEC не планирует подгонять свои требования в угоду тем компаниям, которые привлекают финансирование посредством первичного размещения монет. По данным исследования, выполненного компанией Autonomous Next, объем инвестиций на ICO в этом году превысил 9 млрд долларов.

«Если у вас монета или акция и вы хотите продать ее путем частного размещения, выполняйте правила частного размещения», — заявил Клейтон. «Если вы хотите выйти на IPO со своим токеном, добро пожаловать к нам. SEC поможет провести публичное размещение эмитентам, которые готовы взять на себя обязательства в соответствии с требованиями закона».

( Читать дальше )