1. Индивидуальное исключение (Delisting) через OFAC

Санкционный список SDN ведёт Офис по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США. Чтобы выйти из-под санкций, компания или физическое лицо должны:

• Подать официальное прошение (Petition for Removal) в OFAC. Подсанкционный банк (или его представители) должен направить официальный запрос в OFAC. Это может быть сам банк, его владельцы или уполномоченные юридические лица. Заявление подаётся в письменном виде через онлайн-портал OFAC (OFAC Online Application System) или по адресу: Office of Foreign Assets Control, U.S. Department of the Treasury, Treasury Annex, 1500 Pennsylvania Avenue NW, Washington, DC 20220.

• EO 13662 (и связанные с ним директивы, такие как Directive 1)
• EO 14071
• EO 13810
• EO 14024 (и связанные директивы, например, Directive 4)
• Генеральные лицензии и некоторые директивы OFAC, если они основаны на EO.

1. Executive Order (EO) 13662
   Этот указ, подписанный в 2014 году в ответ на действия России в Крыму и на востоке Украины, ввел секторальные санкции, включая ограничения на доступ к американскому долговому и акционерному капиталу для ряда российских банков и компаний. Например, такие крупные банки, как Сбербанк, ВТБ и Газпромбанк, попали под ограничения, запрещающие американским лицам предоставлять им долгосрочное финансирование (сроком более 30 дней, позднее ужесточено до 14 дней). Этот инструмент активно используется для давления на финансовый сектор РФ.
2. Directive 1 под EO 13662 (Секторальные санкции, 2014)

Rural commercial bank of Suifenhe (Сельский коммерческий банк Суйфэньхэ, далее СКБ) в воскресенье среди своих клиентов провёл рассылку информационного сообщения о запрете на входящие и исходящие переводы денежных средств, если в цепочке есть ВТБ-Шанхай. 

В случае непослушания пригрозили отключить интернет-банк. Причина такого решения — невозможность проверки корректного входа/выхода денег на территорию Китая, со всеми возможными негативными последствиями.

Через ВТБ Шанхай заводились юани, затем переводились в СКБ для оплат поставщикам. А из СКБ в Россию оплачивали рублями за российские товары после более комфортной чем в ВТБ Шанхай конвертации юаней в рубли. @banksta

14024, Запреты, связанные с операциями с участием Центрального банка Российской Федерации,  Фонда национального благосостояния Российской Федерации, и Министерства финансов Российской Федерации

повседневной деятельности в Российской Федерации таких американских физических или юридических лиц, до
12:01 по восточному стандартному времени8 января 2025 года.

(b) Настоящая генеральная лицензия не разрешает:

(1) любое списание со счета, находящегося на балансе американского финансового учреждения Центрального банка Российской Федерации, Фонда национального благосостояния Российской Федерации или
Министерства финансов Российской Федерации; или

(2) Любые операции, запрещенные в соответствии с российским Положением о вредной иностранной деятельности
Положения о санкциях, 31 CFR, часть 587 (RuHSR), включая операции с участием любого лица, заблокированного в соответствии с RuHSR.
заблокированных в соответствии с RuHSR, если только на это не получено отдельное разрешение.

US to broaden scope of Russia sanctions (ft.com)
Ожидается, что на этой неделе Казначейство США расширит программу вторичных санкций против России, в соответствии с которой любая иностранная финансовая организация, осуществляющая операции с российским предприятием, находящимся под санкциями, будет считаться напрямую работающей с военно-промышленной базой Кремля.

Эта мера расширит рамки исполнительного распоряжения Белого дома, которое в декабре дало Казначейству право применять вторичные санкции к иностранным финансовым учреждениям, если будет установлено, что они действовали в интересах или от имени любой из примерно 1200 организаций, которые, по мнению правительства США, являются частью российского оборонного сектора.