Причин для отзыва лицензии у брокера может быть много. Большинство перечислены в конце статьи ЦБ объявил новых членов черного списка финансовых компаний — 779 в 2025 Жалобы клиентов не являются основанием, а всего лишь дополнительным поводом. Чаще бывает наоборот. Брокер прекрасно справляется со своими обязанностями перед клиентами. Но у него находят признаки «нелегальности». В конечном счете, это отражается на клиентах, в виде блокировки их счетов и прекращении деятельности самой фирмы.

У сильных брокеров изъян часто связан с манипулированием рынком (АйТи Инвест). Даже если он направлен в пользу клиентов-трейдеров. Финрегулятор выявил схемы манипулирования, в том числе, у многих проп-трейдинговых компаний. Не обошли вниманием и физических лиц, например на конкурсе трейдеров банка Тинькофф.

В черный список Интерактив Брокерс (ИБ) попалеще до СВО в 2021. Брокер продолжал работать. С началом СВО претензии от Банка России усилились. Брокер является посредником между иностранными брокерами и российскими трейдерами. Ограничения для неквалифицированных инвесторов на покупку ценных бумаг недружественных государств были введеныеще в 2022. Дальше начались уточнения споры.