КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР

Приветствую! Задался вопросом на этой неделе получение статуса  «Квалифицированный инвестор». Вот пришёл ответ от брокера: 

Вопрос, у всех эта услуга платная? Кто прошёл процедуру получение статуса, отпишитесь пожалуйста.

p.s.  Написал им почему платно, пришёл ответ от ПСБ



( Читать дальше )

Доброго дня, уважаемые коллеги! 

На фоне массовых постов про получение квалов, решил тут тоже озаботиться данным вопросом и столкнулся с нюансом, касательно брокера.
Читал тут посты, что в ВТБ народ через личный кабинет в течении пары часов получал квала, проскакивали еще какие-то брокеры, которые без проблем давали дистанционно квала. 
А вот Открытие меня ввергло в удивление — почему-то мне обязательно надо ехать в офис и там писать это заявление...
Собственно, на этом славном моменте получение мной квала было приостановлено до лучших времен или до момента, когда я случайно окажусь возле офиса брокера.

Вопрос к представителям — а почему у одного из старейших, крупнейших и, по моему мнению, одного из самых надежных брокеров, с удобным личным кабинетом не реализована весьма простая функция по получению квала по заявлению через ЛК?

Данный заметк исключительно для информирования — мало ли кто пользуется Открывашкой и хочет квала, а об оказии, ожидающей его, не знает :)

С уважением, Виталий.

До вступления в силу нового закона, можно получить статус квала по старому в силу след критериев:

1. Владеть имуществом на сумму от 6 млн ₽. Учитываются только деньги на счетах и вкладах в банках с учетом начисленных процентов, обезличенные металлические счета и ценные бумаги, в том числе переданные в доверительное управление.

2. Иметь опыт работы в профессиональном участнике рынка ценных бумаг: от 2 лет в компании со статусом квалифицированного инвестора или от 3 лет в остальных случаях.

3. Иметь оборот по сделкам с ценными бумагами и другими инструментами за последние 12 месяцев — от 6 млн ₽. Частота сделок — не реже 10 в квартал, минимум — одна в месяц.

4. Иметь высшее экономическое российское образование в вузе, который мог аттестовывать в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Либо иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, сертификат Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA), либо Financial Risk Manager (FRM).

Мне подошел критерий 3.

Но у меня особенность, что я хочу подтвердить квалифицированного инвестора в новом брокере (ВТБ), в котором еще нет сделок и выяснилось следующее:
1. Брокер доверяет только бумаге с подписью и печатью;
2. Брокер не доверяет справке о статусе квала, полученном в другом брокере. Т.е. статус квалифицированного инвестора присваивается не человеку, человеко-брокеру.
3. Надо нести свежайший отчет Дата заявления-1 день новому брокеру
4. Можно суммировать несколько счетов

У кого из брокеров не так?

24.07 написал брокеру заяву о признании кв.инвестор по активности

через 2 часа пришел ответ

Привет, Smart-lab!

Казалось бы простейшая операция получить справки об остатках на счетах написать заявление у брокера. Да не тут-то было.

Решил я получить статус квал. инвестора. Т.к. имеются вклады на мое имя в нескольких банках + брокерские счета у ВТБ, то по критерию наличия активов на счетах я прохожу.

Позавчера позвонил в поддержку ВТБ, узнал подойдут ли выписки об остатках на счетах в других банках из интернет банка. Ответ: «Да конечно, если там есть печать подпись, мы такие принимаем» Обрадовавшись, что не надо бегать по 3 банкам, зашел в личные кабинеты двух из них и распечатал эти выписки.

Вчера в 9 утра, отправился в путь.

Попути в ВТБ зашел в третий банк распечатал выписку в отделении, т.к. интернет банка у меня там нет.

Просидел в ВТБ минут 40, пока все оформили (по пути подписал другие поручения связанные с обслуживанием в ВТБ).

Пошел за продуктами, пришел домой пообедал. Начал заниматься другими делами.

Звонок из ВТБ:

Сотрудник ВТБ: У вас выписка из третьего банка другим числом, чем у первых двух.

( Читать дальше )

Госдума приняла в третьем чтении поправки в закон «О рынке ценных бумаг», которые ограничат доступ начинающих инвесторов к иностранным акциям и сложным инструментам. Закон вступит в силу с 1 апреля 2022 года.

Законопроект, который еще должен пройти чтение в Совете Федерации, введет в законодательство понятие неквалифицированного инвестора. По умолчанию таковыми будут считаться новички на фондовом рынке. Сейчас такой градации нет, но есть возможность получить статус квалифицированного инвестора, чтобы вкладывать в сложные структурные инструменты и ценные бумаги, которые не представлены на российских биржах. А чтобы стать квалифицированным инвестором, нужно либо владеть активами более чем на 6 млн руб., либо иметь экономическое образование, либо совершить в течение года сделки с ценными бумагами более чем на 6 млн руб.

Доступ к остальным иностранным бумагам, договорам РЕПО, производным финансовым и структурным инструментам инвестор получит после прохождения тестирования у брокера или другого участника финансового рынка.

( Читать дальше )

Как то тема прошла мимо, а тем временем ГД приняла изменения в Закон о ценных бумагах  https://sozd.duma.gov.ru/bill/618877-7. Именно по поводу этого закона были большие дискуссии о том кто имеет право покупать ценные бумаги, вопрос про квал. инвесторов итп. В итоге неквалам сохранили право покупать основные иностранные акции, хотя и с условием — их список будет определять ЦБ. Подробно с текстом закона можно ознакомится по ссылке выше. 

Можно найти по ссылке
https://sozd.duma.gov.ru/bill/618877-7


Похоже законопроект уже находится где то в заключительной стадии принятия. Также у них так составлены документы, что невозможно понять о чем закон вообще. Они сначала первоначальную версию выкладывают, а потом вносят дополнения три раза подряд, по несколько десятков страниц изменений в первоначальный вариант, каждый раз. Причем финальной версии документа я не вижу вообще. Как будто они исходят из того, что у каждого должна быть компьютерная программа, которая будет обьединять тексты изменений с первоначальной версией закона. Но у меня лично такой программы нет, поэтому я даже не могу нормально прочитать закон и его оценить.

вот ссылка на текст изменений на 42 страницы, которые внесла дума.

http://sozd.duma.gov.ru/download/691B4FF7-80E3-4733-9EC8-8FB732987EDC

Здравствуйте!
Решил порадоваться за себя и вызвать желчь у недругов...
Свершилось...
Я стал квалифицированным инвестором!
Все довольно просто. По секрету могу поделится не хитрым алгоритмом, если Вы в состоянии организовать у себя на счетах на сутки 6 млн. рублей...
Вангую, скоро эту лавочку прикроют…

                                          Сегодня получил статус
                                квалифицированного инвестора.




Всем успехов в торгах.