Блог им. master1

виноват ли брокер в убытках из-за неисполнения заявки вовремя

    • 12 февраля 2025, 03:09
    • |
    • master1
      Smart-lab премиум
  • Еще
ВС решит, виноват ли брокер в убытках из-за неисполнения заявки вовремя
10.02.2025, 14:19
Юлия Елисеева
И требуется ли брокеру эти убытки компенсировать
Судебная коллегия по экономическим спорам Верховного суда (ВС) РФ решит, обязан ли Альфа-банк как брокер компенсировать клиенту убытки за неисполненную своевременно заявку на операции с акциями из-за того, что не запустил вовремя процесс перерегистрации этого клиента на бирже, следует из картотеки суда. Первым на это внимание обратил “ПравоРу”.

Речь идет о компании «Редевелопмент”, которая с сентября 2022 года пользовалась брокерскими услугами Альфа-банка, а 30 марта 2023 года подала заявку на покупку на Мосбирже 35632 акций «ЛУКОЙЛа» по фиксированной цене в 4350 рублей за штуку со сроком исполнения до 3 апреля. Заявку компания подала устно по телефону в соответствии с регламентом банка, свидетельствуют материалы дела. В указанный период акции «ЛУКОЙЛа» торговались ниже заявленной цены, иногда достигая уровня 4 280,5 рублей за бумагу.

Брокер поручение не исполнил: 30 марта Альфа-банк однократно попытался это сделать, но Мосбиржа отказала из-за отсутствия обновленных данных о покупателе. Их требовалось актуализировать до 27 февраля 2023 года, поскольку биржа проводила перерегистрацию клиентов-юрлиц в соответствии с президентскими указами об особых условиях сделок с «недружественными» нерезидентами. Информацию о сборе дополнительных сведений биржа опубликовала 15 февраля 2023 года. Предоставить ее должны были профессиональные участники рынка ценных бумаг, взаимодействующие с биржей.

Никаких уведомлений о проблемах со сделкой «Редевелопмент» не получил. В то же время всю необходимую для перерегистрации клиента информацию Альфа-банк направил бирже в последний день, отведенный для исполнения поручения — 3 апреля, в 13:58. Та ее обработала в тот же день в 16:20. Однако, 4 апреля компания, узнав, что ее заявка не исполнена, дала повторное поручение, но и стоимость акций уже выросла и платить пришлось по 4,5 тысячи рублей и 4,55 тысяч рублей за бумагу. Эту заявку брокер исполнил в тот же день.

Потери, вызванные разницей в цене — 6,5 млн рублей, — «Редевелопмент» решил взыскать с Альфа-банка в качестве убытков, считая, что объективных препятствий для выполнения поручения не было. Однако Арбитражный суд Москвы решил, что нарушений Альфа-банк не допускал, поскольку заявку отклонила биржа по техническим причинам из-за процесса перерегистрации. В регламенте самого брокера прописано, что тот не несет ответственности за убытки клиента или третьих лиц вследствие исполнения или неисполнения поручения, если это стало следствием аварии, сбоев в работе компьютерных сетей и пр., а также действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры на рынках в соответствии с их правилами или регламентами.

Апелляция и кассация с этим выводом согласились.

Однако компания добилась, чтобы жалобу передали на рассмотрение СКЭС ВС РФ. «Являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, банк не мог не осознавать, что не исполнит поручение клиента без его перерегистрации на торговой площадке, но на протяжении 1,5 месяцев не предпринимал соответствующих мер, что и стало причиной невозможности исполнения поручений клиента», — указывает «Редевелопмент». Брокер также не уведомил об этом клиента, из-за чего компания лишилась «возможности воспользоваться услугами иных брокеров», указано в документах.

Заседание назначено на 25 февраля.


frankmedia.ru/191952




Добавьте пожалуйста посту до 15 плюсов, если он достоин первой страницы. Если сообщение прочитали и поняли, что не стоило, напишите в комментариях слово «минус».
На этот блог лучше подписаться.


★3
14 комментариев
Здесь самое загадочное, это заявка по телефону.

Почему не могли купить в стакане?
avatar
master1, однажды у меня сгорел компьютер, а ситуация на рынке шептала «золото на максимуме — продавай...». Телефон брокера у меня был, я позвонил и продал как никогда не продавал;)
avatar
master1, это большой медвежонок потому что
avatar
master1, возможно, потому что брокер рассчитывал, что клиент получит убыток и тогда убыток клиента-прибыль брокера. Но что то пошло не так…
avatar
Конечно, виноват! Однажды сбер-брокер мне так и написал (да-да, они и не так прокалываются!): наш дорогой и незабвенный, опора наша и надежда, прости те, что не исполнили Вашу заявку вовремя — мы не смогли. Вот прям так и написали. Думаешь, от скуки? Нет, они не могли спать и есть, потому что их глодала вина! Им был дан приказ — а они не смогли! войны тогда не было и никто их сразу не убил… а жаль… В общем, виновность обоснована и непререкаема, виновный сознался.
avatar
У меня однажды ВТБ не исполнил заявку. Сослался на остановку торгов. Но в стакане то все видно. Отправили запрос на биржу. Оттуда прислали отписку, что де при временной остановке торгов исполняются только встречные заявки.

avatar
Вроде, всё совершенно очевидно. НО без ВС не разобраться… На самом деле, конечно и покупатели должны были контролировать тему, но альфа просто либо намеренно, либо изза разгильдяйства нагрели клиента. У меня есть прекрасный (нет) опыт общения с альыой и как у бр.лица и как у частного лица и эту мутную конторку обхожу нонче.
avatar
Альфа тут не причем.
avatar
Если ВС, то арбитраж помельче им отказал.
avatar
Хотели бы купить, купили. Фигня какая-то. Только отвлекают суд от более важных дел.
avatar
Нашли как бабки отмыть😂😂😂😂😂😂
avatar
30 марта клиент дал поручение по телефону
   … и АльфаБрокер поручение принял! (обманул?)
  никаких уведомлении о проблемах итд (догадываетесь почему?))) Цена на акции по видимому падала так?
4 апреля, когда цена уже выросла (естественно) брокер сообщил что клиент должен купить подороже)))

Да это же грааль)))
Есть сильные подозрения, что заявки по телефону внутри брокера исполняются виртуально, как на «кухне».
Лишь 4 число Альфа Банк поняли, что проепались с данными которые должны были актуализировать до 27 февраля.
avatar

теги блога master1

....все тэги



UPDONW
Новый дизайн