Sec

В 2000 году Комиссия предложила и приняла Правило 11Ac1-6, теперь известное как Правило 606 Регламента NMS, для улучшения публичного раскрытия практики маршрутизации заказов. Ограниченный заказами меньшего размера, он требовал от брокеров-дилеров предоставлять публичные ежеквартальные отчеты о маршрутизации ненаправленных заказов в ценных бумагах NMS и предоставлять клиентам по запросу ограниченную информацию о маршрутизации заказов для конкретного клиента.

С момента принятия Правила 606 Регламента NMS методы маршрутизации и исполнения изменились по мере того, как рынки стали более автоматизированными, рассредоточенными и сложными. Сегодня торговля на фондовых рынках США распределена между рядом высокоавтоматизированных торговых центров: 13 зарегистрированных бирж, более 40 альтернативных торговых систем и более 200 внебиржевых маркет-мейкеров. Заказы клиентов регулярно направляются и исполняются с использованием сложных алгоритмов исполнения заказов, которые могут использовать различные торговые стратегии, типы заказов, признаки интереса и дочерние заказы для доступа к этим торговым центрам.

Вашингтон, округ Колумбия, 15 августа 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила 18 физических и юридических лиц в причастности к мошеннической схеме, в ходе которой десятки розничных брокерских счетов в Интернете были взломаны и неправомерно использованы для покупки акций с микрокапитализацией с целью манипулирования ценой и объемом торгов этими акциями. В число обвиняемых входят Рахим Мохамед из Альберты, Канада, который, как утверждается, координировал хакерские атаки, и несколько других лиц в США и за их пределами, которые предположительно извлекли выгоду из этой схемы или участвовали в ней.

Согласно жалобе SEC, в конце 2017 и начале 2018 года хакеры получили доступ как минимум к 31 розничному брокерскому счету в США и использовали их для покупки ценных бумаг Lotus Bio-Technology Development Corp. и Good Gaming, Inc. Несанкционированные покупки предположительно позволили мошенникам, которые уже контролировали большие пакеты акций Lotus Bio-Tech и Good Gaming, чтобы продать свои активы по искусственно завышенным ценам и получить более 1 миллиона долларов незаконных доходов. Согласно жалобе, Дэвис Вонг из Британской Колумбии, Канада, и Гленн Б. Лейкен из Иллинойса, соответственно, контролировали большую часть акций Lotus Bio-Tech и Good Gaming, которые были проданы во время проведения хакерских атак, а Мохамед координировал свои действия с Вонгом, Лейкеном и другими для организации атак. В жалобе также утверждается, что Ричард Танг из Британской Колумбии, Канада, был замешан как в схемах Lotus Bio-Tech, так и в схемах Good Gaming.

Вашингтон, округ Колумбия, 25 июля 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня выдвинула обвинения в инсайдерской торговле против девяти лиц в связи с тремя отдельными предполагаемыми схемами, которые в совокупности принесли более 6,8 млн долларов незаконно полученных доходов. В число обвиняемых входят бывший директор по информационной безопасности (CISO), инвестиционный банкир и бывший стажер ФБР, все из которых якобы делились конфиденциальной информацией со своими друзьями, которые затем торговали этой конфиденциальной информацией. Каждое из трех действий, о которых было объявлено сегодня, исходит от Центра анализа и обнаружения отдела по борьбе с нарушениями рынка (MAU) Отдела по обеспечению соблюдения требований SEC, который использует инструменты анализа данных для обнаружения подозрительных торговых моделей.

Принудительные действия SEC были поданы в федеральный окружной суд Манхэттена, и в каждом случае прокуратура США по Южному округу Нью-Йорка сегодня объявила о параллельных уголовных обвинениях.

Пресс-релиз
SEC обвиняет Empires Consulting Corp. в фальшивой торговой схеме
Когда схема рухнула, ответчики прекратили вывод средств инвесторами и переехали в Бразилию.
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-119

Вашингтон, округ Колумбия, 30 июня 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях в мошенничестве против Empires Consulting Corp. (EmpiresX), ее основателей Эмерсона Соузы Пиреса и Флавио Мендес Гонсалвеса, а также ее главного трейдера Джошуа Дэвида Николаса в связи со схемой, которая предположительно привлекла не менее 40 миллионов долларов путем привлечения инвесторов с помощью ложные заявления об однопроцентной ежедневной прибыли, но вместо этого незаконно присваивали большие суммы денег инвесторов для личных нужд.

Согласно жалобе SEC, по крайней мере с конца 2020 года EmpiresX, базирующаяся в Южной Флориде, продавала инвестиции, рекламируя ежедневную прибыль в размере одного процента, заработанную торговым «ботом» или ручной торговлей Николаса. В жалобе утверждается, что на самом деле бот был поддельным, торговля Николаса привела к значительным убыткам, а ответчики перевели лишь небольшую часть средств инвесторов на брокерский счет EmpiresX. Вместо этого ответчики якобы незаконно присвоили крупные суммы денег инвесторов, чтобы арендовать Lamborghini, делать покупки в Tiffany & Co., оплачивать второй дом и многое другое.

Вариант статьи для серьезных людей можно прочитать в The Bell. Ниже приведена режиссерская версия с мемами и отважным полетом слога!

Вашингтон, округ Колумбия, 29 июня 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что UBS Financial Services Inc. согласилась выплатить около 25 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в мошенничестве, связанных со сложной инвестиционной стратегией, известной как YES или Стратегия повышения доходности.

Согласно распоряжению SEC, UBS продвигал и продавал YES примерно 600 инвесторам через свою платформу местных финансовых консультантов с февраля 2016 года по февраль 2017 года. В приказе указывается, что в течение этого времени UBS не обеспечивал своих финансовых консультантов надлежащей подготовкой и контролем. в стратегии, и хотя UBS признал и задокументировал возможность значительного риска в инвестициях YES, он не поделился этими данными с консультантами или клиентами. В результате, как установлено постановлением, некоторые из консультантов UBS не понимали рисков и не могли сформировать разумное убеждение в том, что предоставленный ими совет отвечал интересам их клиентов. Когда инвесторы понесли убытки, многие из них вместе со своими финансовыми консультантами выразили удивление и закрыли свои счета YES.

ссылка на оригинал
Эта тема заставляет задуматься о продуктовых магазинах.

Когда вы посещаете продуктовый магазин, замечаете ли вы, что ходите по внешним проходам в поисках фруктов и овощей, но конфеты, жвачка и чипсы ждут вас возле кассы?

По своему замыслу продуктовые магазины задействуют нашу поведенческую психологию, активируя наши импульсы покупать вещи, которые нам могут не понадобиться. Исследования показали, что импульсивные покупки составляют 62% продаж в супермаркетах.[1] Немного доказательств: все эти пакеты с мармеладными мишками, которые я купил в свое время.

Эти магазины обслуживают общественность, и у них также есть стимул для получения прибыли. Таким образом, они могут соблазнить нас продуктами, которые служат их интересам, а не нашим, и используют для этого новейшие технологии и исследования.[2] Это признают многие потребители.

Когда вместо этого мы обращаемся за советом к профессионалу в области инвестиций, это ожидание меняется. Если вы являетесь брокером-дилером или инвестиционным консультантом, в том числе если вы предоставляете свои услуги в цифровом формате через инвестиционную платформу, когда вы предоставляете консультации, вы должны действовать в интересах нас, ваших клиентов, а не ставить свои собственные интересы выше наших интересов.[3]

Предполагаемые изменения коренным образом изменят бизнес-модель оптовиков. Они также могут повлиять на способность брокеров предлагать розничным инвесторам торговлю без комиссии. Агентство Reuters впервые отметило реформы в марте.

В прошлом году PFOF попал под контроль регулирующих органов, когда армия розничных инвесторов начала скупать «мемы-акции», такие как GameStop и AMC, выжимая хедж-фонды, которые продали акции. Многие инвесторы приобрели акции, используя брокеров без комиссии, таких как Robinhood.

Новые правила усилят конкуренцию между заказами, в том числе с помощью потенциальных «открытых и прозрачных» аукционов, направленных на предоставление инвесторам более выгодных цен. Они будут включать специфическое для агентства определение так называемого наилучшего исполнения для акций и других ценных бумаг, чтобы брокеры-дилеры и инвесторы могли извлечь выгоду из более подробной информации о процедурных стандартах, которым должны соответствовать брокеры при обработке и исполнении заказов клиентов.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) проводит расследование в отношении американского филиала крупнейшей в мире криптобиржи Binance, а также двух торговых компаний, связанных с ее основателем Чанпэном Чжао. 

Речь идет о компаниях Sigma Chain AG и Merit Peak Ltd., которые торгуют криптовалютными активами и выступают в качестве маркетмейкеров Binance.US — американского филиала Binance. По документам 2019 года, обе компании связаны с владельцем и главой Binance Чанпэнем Чжао, что подтвердили бывшие главы этих компаний

В SEC изучат, как криптобиржа раскрывает клиентам аффилированность этих компаний с Чжао. Источники также сообщили об обеспокоенности юридического и комплаенс-подразделения Binance.US касательно происхождения средств Sigma Chain AG и Merit Peak Ltd.

На сайте Binance сказано, что связанные с криптобиржей компании могут совершать операции на торговой платформе, однако название этих компаний не указывается. Представитель Binance.US отметил, что биржа не должна раскрывать информацию об инвесторах и корпоративной культуре, но может передать эти данные по запросу регуляторов

В 2021 году Binance не раз сталкивалась с давлением финансовых регуляторов. В августе криптобиржа ограничила доступ к ряду продуктов для жителей Южной Кореи и Малайзии. В июле она предупредила, что прекращает торговлю криптовалютными деривативами на территории Европы. Также криптобиржа стала фигурантом расследований в Таиланде, Сингапуре и на Каймановых островах.

Ранее Inc. рассказывал, что Binance купила долю в американском Forbes за $200 млн и стала одним из двух крупнейших владельцев журнала. По словам источников, Forbes нужны средства для подготовки к IPO через SPAC, запланированное на первый квартал 2022 года.