16 августа 2012 года
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью инвестиционная финансовая компания «Кэпитал Менеджмент».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
— общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в Центральном федеральном округе надзорных полномочий;
— общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения;
— общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31.03.2011, 30.06.2011, 30.09.2011, 31.12.2011 и 31.01.2012;
(
Читать дальше )